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以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。
单选题
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。
A. 与客户签订资产管理合同不规范
B. 操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
C. 证券公司因管理不善
D. 证券公司高级管理人员徇私舞弊
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单选题
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是 ( )。
A.约定不明 B.证券公司在资产管理业务中管理不善 C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失 D.证券公司高级管理人员营私舞弊
答案
单选题
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。
A.与客户签订资产管理合同不规范 B.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金 C.证券公司因管理不善 D.证券公司高级管理人员徇私舞弊
答案
单选题
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()
A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 B.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金 C.证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失 D.证券公司高级管理人员徇私舞弊
答案
单选题
以下不属于证券公司主要业务的是( )。
A.证券承销 B.证券投资咨询 C.融资融券 D.提供特殊的金融服务产品
答案
单选题
以下不属于证券公司主要业务的是()
A.证券承销 B.融资融券 C.证券投资咨询 D.提供信托类理财产品
答案
多选题
证券公司从事资产管理业务的,()不属于资产管理业务人员应当符合的条件
A.业务人员具有证券从业资格 B.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人 C.业务人员具有硕士以上的学位 D.业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
答案
单选题
以下不属于证券公司高级管理人员的是()
A.董事会秘书 B.董事长秘书 C.财务负责人 D.副总经理
答案
单选题
根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司风险管理文化机制的是( )
A.监督 B.传达 C.培训 D.考核
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司风险管理文化机制的是( )
A.监督 B.传达 C.培训 D.考核
答案
单选题
以下( )不属于证券公司应当落实应急管理职责。
A.信息技术管理部门为信息技术应急管理的前头组织部门,组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作,并负责信息系统的应急响应与恢复 B.各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险,开展业务影响分析,确定并实施重要业务恢复目标与恢复策略 C.风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性,确保与公司整体风险管理策略保持一致 D.应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级
答案
热门试题
下列不属于证券公司全面风险管理体系的是( )。
以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是()。
()是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险
证券公司经营证券资产管理业务的,必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。()
()是证券公司资产管理业务运作的主要风险
下列不属于证券公司风险管理的“三道防线”的是()
在证券公司的风险控制监管中,不属于证券公司自营业务监管内容的是()。
以下不属于期货公司风险管理的是()。
以下( )不属于某证券公司的高级管理人员。
下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的是( )。Ⅰ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作Ⅱ.当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时,应依靠健全的风险控制制度控制风险Ⅲ.证券公司应当在内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设专门部门负责资产管理业务Ⅳ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
( )是证券公司资产管理业务运作的主要风险。
证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的()计算资产管理业务风险资本准备。
证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按照专项、集合、定向资产管理业务规模的( )计算资产管理业务风险资本准备。
证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按照专项、集合、定向资产管理业务规模的()计算资产管理业务风险资本准备
证券公司资产管理业务运作中,因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损的风险是( )。
下列不属于证券公司自营业务运作管理的重点的是()。
关于证券资产管理业务,证券公司以下做法正确的是( )。
以下不属于资产证券化风险暴露的是( )。
证券公司从事客户资产管理业务,投资风险应当由( )承担。
以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有( )I 《证券公司融资融券业务管理办法》II《证券公司监督管理条例》III《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》IV《证券投资顾问业务暂行规定》
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