多选题

证券公司从事资产管理业务的,()不属于资产管理业务人员应当符合的条件

A. 业务人员具有证券从业资格
B. 业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人
C. 业务人员具有硕士以上的学位
D. 业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

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多选题
证券公司从事资产管理业务的,()不属于资产管理业务人员应当符合的条件
A.业务人员具有证券从业资格 B.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人 C.业务人员具有硕士以上的学位 D.业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
答案
单选题
证券公司从事资产管理业务,()不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 Ⅰ.业务人员具有证券从业资格 Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位 Ⅳ.以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
单选题
证券公司从事资产管理业务,可以( )。
A.向客户出借资金 B.按照合同约定对客户资产进行投资运作 C.向客户出借证券 D.保证资产的最低收益
答案
单选题
证券公司从事资产管理业务,可以(  )。
A.以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 B.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务 C.由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务 D.向客户保证最低的投资收益
答案
单选题
证券公司开展资产管理业务,从事该业务人员应当具有证券从业资格,其中具有( )年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于( )人。
A.2;3 B.3;3 C.2;5 D.3;5
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当将客户资产管理业务与公司的其他业务( )。
A.集中管理 B.综合管理 C.分开管理 D.共同管理
答案
多选题
证券公司从事资产管理业务的条件()。
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 B.净资本不低于5亿元人民币 C.资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录。 D.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
答案
判断题
证券公司从事资产管理业务,资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。()
答案
多选题
证券公司从事资产管理业务,其资产管理业务应当符合的条件不包括()。
A.业务人员具有硕士以上的学位 B.业务人员具有证券投资查询业务资格 C.业务人员具有证券业从业资格 D.业务人员具有3年以上证券自营资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务应该向(??)申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
答案
热门试题
证券公司定向资产管理业务能否直接从事贷款业务? 证券公司定向资产管理业务能否直接从事贷款业务 证券公司从事资产管理业务时,资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。() 证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。 证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为:客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( )人。 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是 ( )。 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是() 证券公司从事客户资产管理业务,应当依照规定向( )申请客户资产管理业务资格。 证券公司从事的客户资产管理业务,不包含( ) 根据2012年8月新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。 证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。 证券公司从事资产管理业务,公司净资本不得低于()。 证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格? 证券公司从事资产管理业务,以下说法错误的是(  )。 证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格 证券公司从事资产管理业务,以下说法错误的是( )。 证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循()原则。   (2019年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向()申请客户资产管理业务资格。 下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的是( )。Ⅰ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作Ⅱ.当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时,应依靠健全的风险控制制度控制风险Ⅲ.证券公司应当在内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设专门部门负责资产管理业务Ⅳ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
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