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投资银行同时从事经纪业务和自营业务时,应遵循自营业务优先的原则。()
单选题
投资银行同时从事经纪业务和自营业务时,应遵循自营业务优先的原则。()
A. 错误
B. 正确
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单选题
投资银行同时从事经纪业务和自营业务时,应遵循自营业务优先的原则。()
A.错误 B.正确
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多选题
投资银行在进行自营业务时接受()的监管
A.投资银行内部 B.机构投资者 C.证券监管机构 D.证券交易所
答案
主观题
简述投资银行证券自营业务面临的风险;自营业务成为各国监管机构监管重点的原因。
答案
主观题
简述投资银行证券自营业务面临的风险;自营业务成为各国监管机构监管重点的原因
答案
主观题
简述投资银行的自营业务及其风险防范。
答案
主观题
简述投资银行的自营业务及其风险防范
答案
判断题
取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因经纪业务影响自营业务。()
A.对 B.错
答案
单选题
自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上要( )。
A.相互协调 B.相互支持 C.共用系统 D.严格分离
答案
单选题
在证券自营业务中,不得()。 Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 Ⅱ.以他人名义开立自营账户 Ⅲ.使用非自营席位从事证券自营业务 Ⅳ.超比例持仓或操纵市场
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
判断题
目前,我国期货公司主要从事经纪业务、自营业务。 ( )
答案
热门试题
目前,我国期货公司主要从事经纪业务、自营业务。()
自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度,确保在( )上严格分离。
在我国,取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务,这反映了( )的申报原则。
证券公司应当建立“防火墙”制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )等上严格分离。
自营业务与经纪业务相比较,根本区别是自营业务是证券公司()
自营业务与经纪业务相比较,根本区别则是自营业务是证券公司()
在自营业务中,投资银行动用的是自有资金和账户。()
能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是( )。
在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时应遵循( )的原则。
对同一证券,当自营业务的报价与经纪业务的报价同时发生,并且交易价格相同时,自营业务的买卖应该优先成交()
对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循()原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
自营业务与经纪业务相比较,具有( )特点。
自营业务与经纪业务相比具有的特点有()
同自营业务相比,( )是证券经纪业务的特点。
同自营业务相比,( )是证券经纪业务的特点。
证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。()
自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。()
证券公司从事自营业务时,必须同时拥有资金和证券。( )
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的100%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。
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