单选题

基金信息披露最主要的责任人是( )。

A. 基金份额持有人
B. 基金托管人
C. 基金上市交易的证券交易所
D. 基金管理人

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单选题
基金信息披露最主要的责任人是()。
A.基金上市交易的证券交易所 B.基金管理人 C.基金注册登记人 D.基金托管人
答案
单选题
基金信息披露最主要的责任人是( )。
A.基金份额持有人 B.基金托管人 C.基金上市交易的证券交易所 D.基金管理人
答案
单选题
()是信息披露第一责任人,应保证信息披露内容的真实、准确、完整、及时。
A.挂牌公司 B.主办券商 C.董事长 D.董事会秘书
答案
单选题
下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是( )。
A.职务、具体职责及履行职责情况 B.知情程度和态度 C.专业背景 D.个人资产数额
答案
单选题
关于挂牌公司是信息披露的第一责任人,以下说法错误的是()。
A.挂牌公司应当自主负责信息披露文件的编制和披露,可以由其他机构代为编制,但不得以此作为免责事由 B.挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度 C.挂牌公司董事、监事、高级管理人员应当保证挂牌公司所披露信息的真实、准确、完整 D.挂牌公司应当设立董事会秘书或信息披露事务负责人,办理信息披露的具体业务
答案
单选题
下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是(  )。
A.职务、具体职责及履行职责情况 B.知情程度和态度 C.专业背景 D.个人资产数额
答案
单选题
基金信息披露人,不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格,并处( )。
A.1万元以上10万元以下罚款 B.1万元以上30万元以下罚款 C.3万元以上10万元以下罚款 D.3万元以上30万元以下罚款
答案
判断题
是否存在责任人员有专业背景,对于信息披露中与其专业背景有关违法事项应当发现而未予指出的情况,是影响信息披露违法责任人员责任大小的认定因素之一。  
答案
单选题
根据《证券投资基金法》,基金信息披露人,不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格,并处(  )。
A.1万元以上10万元以下罚款 B.1万元以上30万元以下罚款 C.3万元以上10万元以下罚款 D.3万元以上30万元以下罚款
答案
多选题
基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚类别有()。
A.警告 B.暂停或者取消基金从业资格 C.承担赔偿责任 D.追究刑事责任
答案
热门试题
分清事故的直接责任人、主要责任人和领导责任人,是在()阶段。 (2017年真题)下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是(  )。 根据《证券投资基金法》,基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格,并处(  )。 根据《证券投资基金法》,基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格,并处(   )。 上市公司董事长或总经理是实施信息披露事务管理制度的第一责任人,董事会秘书是第二责任人。 认定信息披露违法责任人员责任的大小可以从多方面考虑,不包括(  )。 我国基金资产估值的责任人是( )。 我国基金资产估值的责任人是()。 我国基金资产估值的责任人是()。 我国基金资产估值的责任人是( ) 我国基金资产估值的责任人是() 承担审查基金资产净值和基金份额净值的责任人是( )。 非法排放、倾倒或者处置危险废物的给予主要责任人、分管责任人和直接责任人处分() 单位发生案件,责任人分为直接责任人、间接责任人,请问间接责任人包括哪些? 海事赔偿责任人设立基金数额为() 我国基金资产估值的责任人是基金( ),但基金( )对估值结果负有复核责任。 信息安全风险管理的最终责任人是? 信息安全风险管理的最终责任人是?() 征信信息安全的直接责任人是() 管理责任人、监督责任人、其他责任人统称为()。
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