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下列不属于对股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员的行政处罚处理方式的是( )。
单选题
下列不属于对股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员的行政处罚处理方式的是( )。
A. 警告
B. 暂停基金从业资格
C. 罚款
D. 出具警示函
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单选题
下列不属于对股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员的行政处罚处理方式的是( )。
A.警告 B.暂停基金从业资格 C.罚款 D.出具警示函
答案
单选题
股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,可以有的行为是( )。
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 B.不公平地对待其管理的不同基金财产 C.玩忽职守,不按照规定履行职责 D.针对每只股权投资基金设置独立账户,或者开展借新还旧、期限错配等业务
答案
单选题
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,属于禁止性行为的是( )。
A.公平地对待其管理的不同基金财产 B.不从事内幕交易 C.侵占 D.按照规定履行职责
答案
单选题
下列不属于基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是()。
A.对基金投资范围的监督 B.对基金投融资比例的监督 C.对基金投资行为的监督 D.对基金管理人选择代销机构的监督
答案
单选题
基金托管人对基金管理人的投资运作进行()
A.经办 B.授权 C.监督 D.登记 E.0 F.0 G.0 H.0
答案
单选题
下列关于基金管理人和基金托管人的说法正确的是()。Ⅰ. 基金管理人与基金托管人不得为同一人 Ⅱ. 基金管理人与基金托管人不得相互出资 Ⅲ. 基金管理人不得持有基金托管人的股份
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
中国证监会可以对下列( )的违法违规行为进行行政处罚。Ⅰ.股权投资基金管理人Ⅱ.股权投资基金托管人Ⅲ.股权投资基金销售机构Ⅳ.股权投资基金份额登记机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列属于基金份额持有人大会设立日常机构行使的职权的有()。Ⅰ. 召集基金份额持有人大会Ⅱ. 提请更换基金管理人、基金托管人Ⅲ. 监督基金管理人和投资顾问(如有)的投资运作、基金托管人的托管活动Ⅳ. 提请调整基金管理人、基金托管人和投资顾问(如有)的报酬标准
A.Ⅰ B.Ⅱ C.Ⅰ D.Ⅰ
答案
单选题
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员对行政监管措施不服的,自收到行政监管措施决定书之日起()内向复议机关申请复议
A.30日 B.60日 C.90日 D.120日
答案
单选题
下列关于基金管理人和基金托管人的说法正确的是( )。Ⅰ. 基金管理人与基金托管人不得为同一人 Ⅱ. 基金管理人与基金托管人不得相互出资 Ⅲ. 基金管理人不得持有基金托管人的股份
A.Ⅰ B.Ⅱ C.Ⅰ D.Ⅰ
答案
热门试题
股权投资基金管理人、股权投资基金托管人应当如实向投资者披露的信息不包括( )。
基金托管人对基金管理人投资运作的监督主要包括()
基金托管人对基金管理人投资运作的监督,主要包括()
基金托管人对基金管理人的()等投资运作进行监督
()破产或者清算时,基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产。Ⅰ.基金管理人;Ⅱ.基金托管人;Ⅲ.基金销售支付机构;Ⅳ.基金份额登记机构
基金销售渠道审慎调查包括() Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查 Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚( )Ⅰ.股权投资基金管理人;Ⅱ.股权投资基金托管人;Ⅲ.股权投资基金销售机构;Ⅳ.股权投资基金估值核算机构
中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚,处罚对象包括( )。 Ⅰ.股权投资基金管理人Ⅱ.股权投资基金托管人Ⅲ.股权投资基金销售机构 Ⅳ.股权投资基金估值核算机构
基金()对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理,对违法行为进行查处。
股权投资基金管理人、股权投资基金托管人及股权投资基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。
基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查
基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。 Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查 Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查
基金销售渠道审慎调查的内容包括()。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查Ⅳ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查
基金托管人的职责之一是对基金管理人的投资运作进行监督,所以,除政府监管机构和基金持有人以外,托管人不接受管理人的监督( )
基金托管人对基金管理人投资运作的监督方式不包括()。
基金()对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理,对违法行为进行査处
股权投资基金管理人、托管人等因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入( )。
基金的主要当事人有()。①监管机构②基金投资者③基金管理人④基金托管人
证券投资基金的技术风险可能来自( )。 Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.注册登记人Ⅳ.销售机构
公司型基金的参与主体主要为()。Ⅰ.投资者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金销售人Ⅳ.基金托管人
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