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中国证监会可以对下列( )的违法违规行为进行行政处罚。Ⅰ.股权投资基金管理人Ⅱ.股权投资基金托管人Ⅲ.股权投资基金销售机构Ⅳ.股权投资基金份额登记机构
单选题
中国证监会可以对下列( )的违法违规行为进行行政处罚。
Ⅰ.股权投资基金管理人
Ⅱ.股权投资基金托管人
Ⅲ.股权投资基金销售机构
Ⅳ.股权投资基金份额登记机构
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
中国证监会可以对下列( )的违法违规行为进行行政处罚。Ⅰ.股权投资基金管理人Ⅱ.股权投资基金托管人Ⅲ.股权投资基金销售机构Ⅳ.股权投资基金份额登记机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
判断题
期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。( )
答案
单选题
对于该血站的违法行为,下列哪个部门可以对其进行行政处罚对于该血站的违法行为,下列哪个部门可以对其进行行政处罚()
A.卫生行政部门 B.工商行政部门 C.公安机关 D.爱国卫生运动委员会 E.红十字会
答案
单选题
中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理,其中不属于行政处罚的是()。
A.罚款 B.警告 C.发布警示书 D.没收违法所得
答案
单选题
中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚,处罚对象包括( )。 Ⅰ.股权投资基金管理人Ⅱ.股权投资基金托管人Ⅲ.股权投资基金销售机构 Ⅳ.股权投资基金估值核算机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚( )Ⅰ.股权投资基金管理人;Ⅱ.股权投资基金托管人;Ⅲ.股权投资基金销售机构;Ⅳ.股权投资基金估值核算机构
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
单选题
对于基金活动中存在的违法违规行为,中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括()
A.没收违法所得 B.罚款 C.强制整顿 D.撤销相关业务许可
答案
单选题
中国证监会对在基金活动中违法违规相关机构和人员进行的行政处罚,不包括()。
A.没收违法所得 B.罚款 C.责令停业 D.管制
答案
判断题
投资者交易行为涉嫌违法违规的,全国股转公司可以对其进行行政处罚。
答案
单选题
(2018年真题)中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚Ⅰ、股权投资基金管理人Ⅱ、股权投资基金托管人Ⅲ、股权投资基金销售机构Ⅳ、股权投资基金估值核算机构
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
热门试题
中国证监会拟以虚假陈述为由,对甲上市公司的下列董事进行行政处罚,各位董事提出的抗辩理由中,可能得到中国证监会采纳而不予行政处罚的是( )。
由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。 ( )
由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。
(2016年)对于基金活动中存在的违法违规行为,中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括( )。
中国证监会可以采取的行政处罚不包括()
由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,情节显著轻微且没有造成后果的,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。( )
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送( )处理。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送( )处理。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送( )处理。
中国证监会及其派出机构有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理。以下不属于行政处罚措施的是()。
中国证监会及其派出机构有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理。以下不属于行政处罚措施的是()
中国证监会及其派出机构有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理。以下不属于行政处罚措施的是()
中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括()。
中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括( )。
(2016年真题)对于基金活动中存在的违法违规行为,中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括( )。
中国证监会及其派出机构对有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理,以下不属于行政处罚措施的是( )。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国期货业协会处理。( )
中国证监会拟以虚假陈述为由,对A上市公司的下列董事进行行政处罚,各位董事提出的抗辩理由中,可能得到中国证监会采纳的是()。
中国证监会拟以虚假陈述为由对A上市公司的下列董事进行行政处罚,各位董事提出的抗辩理由中,可能得到中国证监会采纳的是()。
由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。()[2010年9月真题]
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