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中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚,处罚对象包括( )。 Ⅰ.股权投资基金管理人Ⅱ.股权投资基金托管人Ⅲ.股权投资基金销售机构 Ⅳ.股权投资基金估值核算机构
单选题
中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚,处罚对象包括( )。
Ⅰ.股权投资基金管理人
Ⅱ.股权投资基金托管人
Ⅲ.股权投资基金销售机构
Ⅳ.股权投资基金估值核算机构
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚,处罚对象包括( )。 Ⅰ.股权投资基金管理人Ⅱ.股权投资基金托管人Ⅲ.股权投资基金销售机构 Ⅳ.股权投资基金估值核算机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
中国证监会及其派出机构可以()。
A.对期货公司进行通报批评 B.责令期货公司更换李某 C.指定符合条件的张某代为履行职责 D.责令期货公司停业
答案
单选题
中国证监会及其派出机构依法对()开展股权投资基金业务的情况进行统计监测和检查
A.基金管理人 B.基金托管人 C.销售机构 D.私募基金服务机构
答案
单选题
中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚( )Ⅰ.股权投资基金管理人;Ⅱ.股权投资基金托管人;Ⅲ.股权投资基金销售机构;Ⅳ.股权投资基金估值核算机构
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
多选题
根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。查看材料
A.通报相关派出机构 B.刑事处罚 C.行政处罚 D.采取监管措施
答案
单选题
(2018年真题)中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚Ⅰ、股权投资基金管理人Ⅱ、股权投资基金托管人Ⅲ、股权投资基金销售机构Ⅳ、股权投资基金估值核算机构
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
监管机构和自律组织我国股权投资基金的监管机构,包括()。I.中国证监会Ⅱ.中国证券投资基金业协会Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中国证监会派出机构
A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅳ C.I、Ⅱ D.I、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下述规则中,属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是( )。
A.《私募投资基金募集行为管理办法》 B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》 C.《私募投资基金信息披露管理办法》 D.《私募投资基金监督管理暂行办法》
答案
单选题
中国证监会及其派出机构可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。
A.对 B.错
答案
单选题
(2017年真题)我国股权投资基金的监管机构,包括( )。Ⅰ 中国证监会Ⅱ 中国证券投资基金业协会Ⅲ 证券交易所Ⅳ 中国证监会派出机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,不可以()
下列关于股权投资基金的监督的说法中,正确的是()。Ⅰ 中国证监会及其派出机构依照有关法规对私募基金业务活动实施监督管理Ⅱ 中国证监会及其派出机构对私募基金管理机构的设立进行行政审批Ⅲ 中国证券投资基金业协会依照有关法规对私募基金业开展行业自律管理
(2016年)下述规则中,属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是()。
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施不包括()
(2016年真题)下述规则中,属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是( )。
监管机构和自律组织下列关于股权投资基金的监督的说法中,正确的是()。I.中国证监会及其派出机构依照有关法规对私募基金业务活动实施监督管理Ⅱ.中国证监会及其派出机构对私募基金管理机构的设立进行行政审批Ⅲ.中国证券投资基金业协会依照有关法规对私募基金业开展行业自律管理
下列关于中国证监会及其派出机构的表述中,正确的是()。
证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求,则中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。
证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。
中国证监会及其派出机构要依法履行自律监管职责。
中国证监会及其派出机构对股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理,以下不属于行政监管措施的是()。
中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理,其中不属于行政处罚的是()。
(2017年)下列关于股权投资基金的监督的说法中,正确的是( )。Ⅰ 中国证监会及其派出机构依照有关法规对私募基金业务活动实施监督管理Ⅱ 中国证监会及其派出机构对私募基金管理机构的设立进行行政审批Ⅲ 中国证券投资基金业协会依照有关法规对私募基金业开展行业自律管理
下列关于股权投资基金的监督的说法中,正确的是()。<br/>Ⅰ 中国证监会及其派出机构依照有关法规对私募基金业务活动实施监督管理<br/>Ⅱ 中国证监会及其派出机构对私募基金管理机构的设立进行行政审批<br/>Ⅲ 中国证券投资基金业协会依照有关法规对私募基金业开展行业自律管理
(2017年真题)下列关于股权投资基金的监督的说法中,正确的是( )。Ⅰ 中国证监会及其派出机构依照有关法规对私募基金业务活动实施监督管理Ⅱ 中国证监会及其派出机构对私募基金管理机构的设立进行行政审批Ⅲ 中国证券投资基金业协会依照有关法规对私募基金业开展行业自律管理
期货公司股权变更的情形有(),应当经中国证监会或中国证监会派出机构报告
中国证监会及其派出机构对股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违纪违法行为的主要监督处理方式不包括( )。
中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。( )
外商投资期货公司及其境外股东向中国证监会提交的申请文件,以及向中国证监会及其派出机构报送的文件、资料,可以使用中文或英文。( )
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取()措施。Ⅰ.行政处罚Ⅱ.行政监管Ⅲ.市场禁入
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