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根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。
单选题
根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。
A. 2
B. 1
C. 3
D. 半
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根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。
A.2 B.1 C.3 D.半
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单选题
根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。
A.2 B.1 C.3 D.半
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根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,中国证券协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。
A.2 B.1 C.3 D.半
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单选题
《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。
A.证券从业人员 B.证券机构 C.中国证监会 D.证券交易所
答案
多选题
中国证券业协会建立的证券业从业人员诚信信息管理系统的内容包括()。
A.基本信息 B.奖励信息 C.警示信息 D.处罚处分信息
答案
单选题
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续( )年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。
A.1 B.2 C.3 D.5
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单选题
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书
A.1 B.2 C.3
答案
单选题
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书
A.2 B.3 C.5 D.10
答案
单选题
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员,证券业协会可在()不受理其执业证书申请。
A.1年内 B.2年内 C.3年内 D.5年内
答案
判断题
中国证券业协会负责对证券从业人员的资格管理的工作进行指导和监督。
答案
热门试题
根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,受到()处罚的证券执业人员,应当参加强制培训。
根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定,证券经营机构办理执业证书过程中发生()行为的,由中国证券业协会责令改正
根据《证券从业人员资格管理办法》,执业人员连续( )年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。
证券业从业人员被投诉,经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
证券业从业人员被投诉,经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
中国证券业协会是证券业的自律组织,是()。
从业人员申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起()天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。
基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求,统一办理()。①执业注册②后续培训③绩效考核④执业年检
中国证券业协会是证券业自律性组织,是()。
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员,协会可在()年内不受理其执业证书申请。
获得证券业执业证书的人员,连续()不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书
中国证券业协会是证券业的自律性组织,是()
基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求,统一办理()。I.执业注册Ⅱ.后续培训Ⅲ.绩效考核Ⅳ.执业年检
申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起( )日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。
中国证券业协会自律监察专业委员会可以对从业人员()
中国证券业协会对证券从业人员的资格管理的工作进行指导和监督。P380 分析:协会对人员的执业行为进行自律管理。 协会的自律管理接受证监会指导、监督。
根据现行规定,取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情况发生后( )内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
根据现行规定,取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情况发生后()内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
2009年1月19日中国证券业协会公布的《证券从业人员执业行为准则》中对证券业相关从业人员做出的特定禁止行为包括()。
依据《证券业从业人员管理实施细则》,以下关于证券从业人员监督管理的说法,错误的是()。
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