单选题

基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时,下列行为不适当的是()

A. 要求投资者提供金融资产证明
B. 对投资者的专业知识进行考查
C. 要求投资者提供收入证明
D. 有义务向普通投资者说明,只有成为专业投资者,才可以投资更多的基金产品,获得更高的回报

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单选题
基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时,下列行为不适当的是()。
A.要求投资者提供收入证明 B.有义务向普通投资者说明,只有成为专业投资者,才可以投资更多的基金产品,获得更高的回报 C.要求投资者提供金融资产证明 D.对投资者的专业知识进行考查
答案
单选题
基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时,下列行为不适当的是()
A.要求投资者提供金融资产证明 B.对投资者的专业知识进行考查 C.要求投资者提供收入证明 D.有义务向普通投资者说明,只有成为专业投资者,才可以投资更多的基金产品,获得更高的回报
答案
单选题
(2021年真题)基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时,下列行为不适当的是( )。
A.要求投资者提供收入证明 B.有义务向普通投资者说明,只有成为专业投资者,才可以投资更多的基金产品,获得更高的回报 C.要求投资者提供金融资产证明 D.对投资者的专业知识进行考查
答案
单选题
专业投资者转换为普通投资者需要通过(  )形式告知基金销售机构。
A.口头 B.书面 C.电话 D.网络
答案
单选题
普通投资者申请转化为专业投资者需要录像()
A.正确 B.错误
答案
多选题
普通投资者,可以申请转化为专业投资者。申请转化流程是()。
A.填写转化申请书,确认自主承担可能产生的风险和后果,提交符合转化条件的证明材料 B.经营机构对投资者提供的资料进行审核,通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估,确认其符合转化要求 C.经营机构同意投资者转化的,应当向其说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险 D.经营机构不同意投资者转化的,应当告知其评估结果及理由
答案
单选题
根据法规要求,投资者应分为普通投资者与专业投资者,基金销售机构可以根据专业投资者的()等因素,对专业投资者进行细化分类和管理
A.业务资格 B.投资实力 C.投资经历 D.以上都是
答案
多选题
下列( )情况普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织; B.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。 C.金融资产不低于200万元或者最近2年个人年均收入不低于20万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。 D.最近2年末净资产不低于2000万元,最近2年末金融资产不低于1000万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织;
答案
单选题
基金专业投资者转化为基金普通投资者时,法人或者其他组织应具备的条件不包括()。
A.最近1年末净资产不低于2000万元 B.最近1年末金融资产不低于1000万元 C.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历 D.最近3年投资收益不低于5000万元
答案
单选题
以下没有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是( )。
A.最近一年末净资产2000万元,最近1年末金融资产800万元,且具有3年黄金投资经验的王某 B.最近一年末净资产800万元,最近1年末金融资产300万元的张三 C.金融资产500万元,且具有2年外汇投资经历的赵某 D.最近3年个人年均收入50万元,且具有2年金融产品设计工作经历的李四
答案
热门试题
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