多选题

监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。申请出具监管意见书的证券公司应当向中国证监会提交以下情况的说明材料( )。

A. 法人治理情况
B. 公司财务指标及风险控制指标情况
C. 公司合规经营情况
D. 内部控制情况

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多选题
监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。申请出具监管意见书的证券公司应当向中国证监会提交以下情况的说明材料( )。
A.法人治理情况 B.公司财务指标及风险控制指标情况 C.公司合规经营情况 D.内部控制情况
答案
多选题
监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。申请出具监管意见书的证券公司应当向中国证监会提交以下情况的说明材料()。
A.公司基本情况 B.公司财务指标以及风险控制指标情况 C.公司合规经营情况 D.内部控制情况
答案
多选题
申请监管意见书的证券公司应当提交的说明材料包括()
A.公司基本情况 B.公司财务指标以及风险控制指标情况 C.公司合规经营情况 D.内部控制情况
答案
多选题
证券公司在提交首次公司发行股票并上市申请前,向中国证监会申请出具监管意见书提交的说明材料中,应提供会计师事务所对()的审计意见。
A.公司近三年财务报告 B.风险控制指标监管报告 C.净资本计算表 D.主要股东最近一年的财务报告
答案
判断题
法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件。(  )
答案
单选题
在上市公司非公开发行证券申请文件的目录中,保荐人和律师应当出具的文件有()。Ⅰ.证券发行保荐书Ⅱ.尽职调查报告Ⅲ.法律意见书Ⅳ.工作报告
A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅡⅣ C.ⅡⅢⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ
答案
单选题
证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前,应当向中国证监会提交有关材料,申请出具监管意见书。提交的材料中涉及公司财务指标及风险控制指标情况的内容不包括( )。
A.公司近三年及最近一月财务情况 B.公司近三年经纪、自营、承销、资产管理(定向、集合、专项分别说明)等各项业务收入情况 C.公司最近24个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况 D.会计师事务所对公司近三年财务报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表的审计意见
答案
单选题
北京证券交易所在受理创新层挂牌公司发行上市申请文件当日,应当在其网站预先披露的文件有()。Ⅰ 招股说明书Ⅱ 发行保荐书Ⅲ 上市保荐书Ⅳ 审计报告Ⅴ 法律意见书
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
多选题
下列发行对象符合无需提供证券公司出具的推荐文件以及律师事务所出具的法律意见书发行要求的是()。
A.全体股东 B.控股股东、实际控制人 C.董事、监事、高级管理人员 D.核心员工
答案
单选题
证券公司在提交主板市场首次公开发行股票(IPO)并上市申请前,应当向中国证监会提交有关材料,申请出具监管意见书。申请监管意见书的证券公司应当提交关于公司合规经营情况的材料,其内容包括( )。 Ⅰ.公司董事、监事、高级管理人员最近36个月内是否受到中国证监会行政处罚 Ⅱ.公司董事、监事、高级管理人员最近24个月内是否因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选、被撤销任职资格或证券从业资格 Ⅲ.公司近4年合规经营情况 Ⅳ.法人治理情况 Ⅴ.公司证券从业人员的合规性情况 Ⅵ.账户规范情况 Ⅶ.客户交易结算资金第三方存管情况
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅶ B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ,Ⅶ C.Ⅰ,Ⅴ,Ⅵ,Ⅶ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ
答案
热门试题
某证券公司为A公司上市提供专业性的财务意见,属于证券公司的()业务 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》,创业板上市公司申请公开发行必备文件包括(  ) 总公司产品定价部门须对投标文件出具经过审慎测算的精算意见书,精算意见书至少应当包含()等 为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后()日内,不得买卖该公司股票。 以下需要申请选址意见书的是()。 为上市公司出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后()日内,不得买卖该股票。 为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后()内,不得买卖该种股票 根据《北京证券交易所上市公司向上海证券交易所科创板转板办法(试行)》,北交所上市公司申请转板至科创板上市的,应委托保荐人通过上交所发行上市审核业务系统报送转板的申请文件有()。Ⅰ 股东大会决议Ⅱ 转板报告书Ⅲ 上市保荐书Ⅳ 法律意见书Ⅴ 公司章程 挂牌公司定向发行中存在下列()情形的,不适用《非上市公众公司管理办法》第四十七条中“无需提供证券公司出具的推荐文件以及律师事务所出具的法律意见书”的规定。 首次公开发行的股票上市前,应当披露的文件包括( )。 Ⅰ.公司章程 Ⅱ.上市保荐书 Ⅲ.发行前的股份锁定情况的说明 Ⅳ.法律意见书 提出申请建设项目选址意见书申请的是( )。 除前款规定外,为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后()日内,不得买卖该种股票。 我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司。 根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类评价(  )进行一次。 根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类每年进行一次。   《现场检查意见书》是监管部门对被查单位通报检查事实、作出检查评价、提出整改或处理意见的专门文件()负责起草《现场检查意见书》,报局领导审批后,按法定程序送达被查单位 证券公司符合下列( )情形之一者,可申请介绍业务资格。 ()不属于证券公司定向发债的申请文件 按照我国《证券法》规定,公司申请股票上市的条件之一是() 按照我国《证券法》规定,公司申请股票上市的条件之一是(  )。
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