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依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查,重点关注关键岗位人员等情况()
多选题
依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查,重点关注关键岗位人员等情况()
A. 账户交易
B. 资金借贷
C. 证券投资
D. 兴办企业
E. 涉及诉讼
F. 社会关系往来
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依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查,重点关注关键岗位人员等情况()
A.账户交易 B.资金借贷 C.证券投资 D.兴办企业 E.涉及诉讼 F.社会关系往来
答案
多选题
加强案件风险监测和排查,依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查,重点关注、、、、等情况。通过流程分析、日常风险监测等方式开展风险识别,采用多种方法对内控设计和运行的有效性进行评估。不断更新排查工具和方法,通过远程审计、大数据筛查、反洗钱监测系统等手段排查隐蔽性强的风险案件,摸清案件风险底数,强化案防工作主体责任()
A.关键岗位人员账户交易 B.资金借贷 C.证券投资 D.兴办企业 E.涉及诉讼和社会关系往来
答案
多选题
银行从业人员应坚持依法合规办事指()
A.银行从业人员应严格遵守各项法律、法规,自觉抵制各种违法违规行为,维护国家利益和金融安全; B.履行法律义务,保守国家机密和商业秘密; C.尊重创造,保护知识产权和专利; D.实事求是,客观、真实反映银行活动信息,严禁弄虚作假
答案
单选题
守法合规要求基金从业人员()。
A.遵守自己的承诺,讲信用 B.应当热爱本职工作,努力钻研业务,注重业务实践 C.必须全心全意地忠实于客户,依客户利益行事 D.应当积极配合基金监管机构的监管
答案
单选题
守法合规要求基金从业人员()
A.遵守自己的承诺,讲信用、重信用、守信用 B.应当热爱本职工作,努力钻研业务,注重业务实践 C.必须全心全意地忠实于客户,依客户利益行事 D.应当积极配合基金监管机构的监管
答案
多选题
建立信贷从业人员廉洁承诺制度,开展信贷从业人员行为排查,对排查发现信贷从业人员存在()等问题,加大惩处力度
A.违法违规 B.失职渎职 C.利益输送 D.不良从业行为
答案
判断题
煤矿企业从业人员特别要做好“三大规程”学习
答案
判断题
煤矿企业从业人员特别要做好“三大规程”学习
A.对 B.错
答案
单选题
从业人员依法合规为客户提供个人理财服务的基本保障是( )。
A.具备相应的学历水平和工作经验 B.具备相关监管部门要求的行业资格 C.掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性 D.了解和掌握与个人理财业务活动相关的法律法规,熟悉本行各项个人理财业务的规章制度
答案
判断题
银行从业人员应坚持依法合规办事,自觉抵制各种违法违规行为。
答案
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从业人员依法合规为客户提供个人理财服务的基本保障是( )。
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作为银行从业人员应坚持依法合规办事。以下做法中正确的有()
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期货从业人员要合规执业,应当遵守( )。
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守法合规的目的是避免基金从业人员()
守法合规对基金从业人员的要求是()
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从业人员需要加强文化艺术修养,其中不包括()
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根据期货从业人员合规执业的基本准则,严禁期货从业人员从事的行为有()
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员要合规执业,应当遵守( )
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员要合规执业,应当遵守()。
下列银行从业人员行为中,合法合规的是()
下列银行从业人员行为中,合法合规的是( )。
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