多选题

依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查,重点关注关键岗位人员等情况()

A. 账户交易
B. 资金借贷
C. 证券投资
D. 兴办企业
E. 涉及诉讼
F. 社会关系往来

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多选题
依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查,重点关注关键岗位人员等情况()
A.账户交易 B.资金借贷 C.证券投资 D.兴办企业 E.涉及诉讼 F.社会关系往来
答案
多选题
加强案件风险监测和排查,依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查,重点关注、、、、等情况。通过流程分析、日常风险监测等方式开展风险识别,采用多种方法对内控设计和运行的有效性进行评估。不断更新排查工具和方法,通过远程审计、大数据筛查、反洗钱监测系统等手段排查隐蔽性强的风险案件,摸清案件风险底数,强化案防工作主体责任()
A.关键岗位人员账户交易 B.资金借贷 C.证券投资 D.兴办企业 E.涉及诉讼和社会关系往来
答案
多选题
银行从业人员应坚持依法合规办事指()
A.银行从业人员应严格遵守各项法律、法规,自觉抵制各种违法违规行为,维护国家利益和金融安全; B.履行法律义务,保守国家机密和商业秘密; C.尊重创造,保护知识产权和专利; D.实事求是,客观、真实反映银行活动信息,严禁弄虚作假
答案
单选题
守法合规要求基金从业人员()。
A.遵守自己的承诺,讲信用 B.应当热爱本职工作,努力钻研业务,注重业务实践 C.必须全心全意地忠实于客户,依客户利益行事 D.应当积极配合基金监管机构的监管
答案
单选题
守法合规要求基金从业人员()
A.遵守自己的承诺,讲信用、重信用、守信用 B.应当热爱本职工作,努力钻研业务,注重业务实践 C.必须全心全意地忠实于客户,依客户利益行事 D.应当积极配合基金监管机构的监管
答案
多选题
建立信贷从业人员廉洁承诺制度,开展信贷从业人员行为排查,对排查发现信贷从业人员存在()等问题,加大惩处力度
A.违法违规 B.失职渎职 C.利益输送 D.不良从业行为
答案
判断题
煤矿企业从业人员特别要做好“三大规程”学习
答案
判断题
煤矿企业从业人员特别要做好“三大规程”学习
A.对 B.错
答案
单选题
从业人员依法合规为客户提供个人理财服务的基本保障是( )。
A.具备相应的学历水平和工作经验 B.具备相关监管部门要求的行业资格 C.掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性 D.了解和掌握与个人理财业务活动相关的法律法规,熟悉本行各项个人理财业务的规章制度
答案
判断题
银行从业人员应坚持依法合规办事,自觉抵制各种违法违规行为。
答案
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从业人员依法合规为客户提供个人理财服务的基本保障是(  )。 银行从业人员应坚持依法合规办事,自觉抵制各种违法违规行为() 作为银行从业人员应坚持依法合规办事。以下做法中正确的有() 探伤从业人员要加强、不断提高业务技能() 证券基金经营机构及其从业人员应当依法合规开展各类债券交易业务,不得() 期货从业人员要合规执业,应当遵守( )。 期货从业人员要合规执业,应当遵守( )。 守法合规是指银行从业人员应当遵守( )。 守法合规的目的是避免基金从业人员() 守法合规对基金从业人员的要求是() 银行业金融机构及其从业人员应依法合规开展业务活动,不得从事( ) 数字编辑从业人员需要加强艺术修养,其中不包括() 从业人员需要加强文化艺术修养,其中不包括() 我国的道德教育特别要加强哪方面的教育 我国的道德教育特别要加强哪方面的教育 根据期货从业人员合规执业的基本准则,严禁期货从业人员从事的行为有() 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员要合规执业,应当遵守(  ) 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员要合规执业,应当遵守()。   下列银行从业人员行为中,合法合规的是() 下列银行从业人员行为中,合法合规的是( )。
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