单选题

李明向其朋友介绍证券账户的开立过程,他的说法中不合规定的是( )。

A. 李明在网上开户时,通过开户代理机构提供的第三方网站办理
B. 李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户
C. 办理见证开户时,证券公司委派了两名工作人员为其办理手续,其中一名为见证人员
D. 李明目前只申请开立了一个信用账户

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单选题
李明向其朋友介绍证券账户的开立过程,他的说法中不合规定的是( )
A.李明在网上开户时,通过开户代理机构提供的第三方网站办理 B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户 C.办理见证开户时,证券公司委派了2名工作人员为其办理手续,其中一名为见证人员 D.李明目前只申请开立了1个信用账户
答案
单选题
李明向其朋友介绍证券账户的开立过程,他的说法中不合规定的是( )。
A.李明在网上开户时,通过开户代理机构提供的第三方网站办理 B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户 C.办理见证开户时,证券公司委派了两名工作人员为其办理手续,其中一名为见证人员 D.李明目前只申请开立了一个信用账户
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单选题
李明向其朋友介绍证券账户的开立过程中,以下行为不合规定的是( )。
A.李明在网上开户时,通过开户代理机构提供的第三方网站办理 B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户 C.办理见证开户时,证券公司委派了2名工作人员为其办理手续,其中1名为见证人员 D.李明目前只申请开立了1个信用账户
答案
多选题
证券公司介绍其()开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。
A.实际控制人 B.独立董事 C.控股股东 D.负责证券业务的高管人员
答案
单选题
证券公司介绍其控股股东开立期货账户的,()应当将证券公司控股股东的期货账户信息报相关监管机构备案。
A.证券公司 B.期货公司 C.证券公司和期货公司 D.证券公司或期货公司
答案
单选题
证券公司介绍其控股股东开立期货账户的,( )应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。
A.期货公司 B.证券公司和期货公司 C.证券公司 D.证券公司或期货公司
答案
多选题
证券公司介绍其(    )开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
A.负责证券业务的高管人员 B.独立董事 C.实际控制 D.控股股东
答案
多选题
证券公司介绍其()开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
A.普通客户 B.控股股东 C.实际控制人 D.大客户
答案
多选题
证券公司介绍其()开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
A.负责证券业务的高管人员 B.独立董事 C.实际控制人 D.控股股东
答案
单选题
证券经纪人执业过程中,可以从事的活动有()。Ⅰ.向客户介绍证券市场基本情况Ⅱ.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规等Ⅲ.替客户办理账户开立、注销、转移、证券认购等Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
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