多选题

基金销售机构的内部环境控制,主要包括()。

A. 建立科学的决策程序高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
B. 建立包括基金产品投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系,对内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险
C. 建立健全内部授权控制体系,加强对分支机构的管理
D. 通过制度建设,防止商业贿赂和不正当交易行为的发生

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多选题
基金销售机构的内部环境控制,主要包括()。
A.建立科学的决策程序高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统 B.建立包括基金产品投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系,对内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险 C.建立健全内部授权控制体系,加强对分支机构的管理 D.通过制度建设,防止商业贿赂和不正当交易行为的发生
答案
多选题
基金销售机构内部控制的内容包括()。
A.内部环境控制 B.销售决策流程控制 C.销售业务流程控制 D.会计系统内部控制
答案
多选题
基金销售机构内部控制的目标包括()。
A.防范和化解经营风险 B.保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 C.提高经营管理效益 D.查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患,保证业务稳健运行
答案
单选题
基金销售机构内部控制原则不包括()。
A.健全性原则 B.有效性原则 C.及时性原则 D.相互制约原则
答案
单选题
基金销售机构内部控制原则不包括()
A.健全性原则 B.有效性原则 C.及时性原则 D.审慎性原则
答案
单选题
基金销售机构内部控制的目标不包括( )。
A.保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益;确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全 C.扩大基金销售市场份额,提高销售的收益率 D.利于查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患;保证业务稳健运行
答案
单选题
基金销售机构内部控制原则不包括( )。
A.健全性原则 B.有效原则 C.及时性原则 D.相互制约原则
答案
多选题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括( )。
A.有效、独立、审慎的原则 B.风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求 C.销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行 D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
答案
多选题
基金销售机构内部控制应当遵循的原则包括( )。
A.健全性原则 B.有效性原则 C.独立性原则 D.审慎性原则
答案
单选题
基金销售机构应建立有效的内部控制制度,内容包括内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、( )和监察稽核控制等。
A.费用支出内部控制 B.信息技术内部控制 C.岗位职责控制 D.业务控制
答案
热门试题
基金销售机构内部环境控制,包括通过()防止商业贿赂和不正当交易行为的发生。 基金销售机构应建立有效的内部控制制度,内容至少应包括内部环境控制,业务流程控制,会计系统内部控制,( )和监察稽核控制等。 基金销售机构内部控制应履行( )原则。 基金销售机构内部控制的目标是()。 基金销售机构内部控制应遵守()原则。 中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,不包括()。 基金销售机构内部控制应履行的原则有( )。 基金销售机构的内部控制的审慎性原则,即制定内部控制应以()为目标。 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》中规定,会计系统的内部控制包括:在内部,每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账;在外部,每日完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账() 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自( )起施行。 内部环境控制主要包括()。 内部环境控制主要包括( )。 营销环境是对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称() 基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立,体现的是基金销售机构内部控制的( )原则。 基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包括()。 基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包括(  )。 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定,基金客户的系统数据应(  )。 内部控制的内部环境要素主要包括()。 为了加强基金销售机构人员的管理,规范基金销售机构人员的销售行为,提高基金销售机构人员的职业水准,( )先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,对基金销售机构人员行为规范做出了明确的规定。 基金销售机构内部控制中的监察稽核人员对于( )应当向基金管理机构管理层或监管机构报告。
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