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证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制,加强同( )等中介机构的协调配合。
多选题
证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制,加强同( )等中介机构的协调配合。
A. 税务事务所
B. 律师事务所
C. 会计师事务所
D. 评估机构
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多选题
证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制,加强同( )等中介机构的协调配合。
A.税务事务所 B.律师事务所 C.会计师事务所 D.评估机构
答案
单选题
由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行方式是()
A.私募发行 B.公募发行 C.直接发行 D.间接发行
答案
判断题
由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行是直接发行()
答案
多选题
证券公司应建立投资银行项目管理制度,并加强管理的环节包括()。
A.尽职调查 B.项目的承揽立项 C.文件制作 D.发行上市
答案
单选题
证券公司应加强投资银行项目的内核工作和质量控制。证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行( )部门完成。
A.投资银行业务运作部门 B.并购部 C.销售部 D.风险控制部门
答案
判断题
公司在与投资者进行沟通时,所聘请的相关中介机构不可参与相关活动。
答案
判断题
证券公司是一种证券中介机构。( )
答案
单选题
证券公司应建立科学、规范、统一的投资银行项目发行人质量评价体系,应在尽职调查的基础上,在项目实施的不同阶段分别进行(),提高投资银行项目的整体质量水平。Ⅰ.立项评价 Ⅱ.过程评价 Ⅲ.综合评价 Ⅳ.业绩评价
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券投资基金参与主体中,一般由证券公司、商业银行及其他金融中介机构担任的是( )。
A.基金发起人 B.基金管理人 C.基金销售代理人 D.基金份额持有人
答案
判断题
我国的证券公司都是投资银行,此外,投资银行也包括
答案
热门试题
在证券市场起中介作用的机构是证券公司,通常把它称为证券中介机构。( )
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中正确的是( )。①专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务②非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务③证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除④分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构
证券中介机构按照提供服务内容的类别,可以分为:证券经营机构和证券服务机构两大类。投资银行是典型的证券服务机构。( )
证券公司应确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在()等方面相互分离。Ⅰ.机构Ⅱ.信息Ⅲ.人员Ⅳ.账户
国有商业银行应建立对中介机构工作的后评价机制,并及时向监管部门报告。判断对错
证券公司应建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施,下列属于投资银行项目业务流程控制的环节是()。I.承揽立项Ⅱ.尽职调查Ⅲ.改制辅导Ⅳ.内部审核
证券中介机构主要包括( )。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.证券登记结算机构 Ⅲ.会计师事务所 Ⅳ.资信评级公司
证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由()完成。
证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,( )是证券公司自营业务的最高决策机构。
以下哪些属于证券公司(投资银行)的证券投资方式(多选)
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是( )。
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是( )。
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是()
证券公司应建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施,下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有( )。Ⅰ.承揽立项Ⅱ.尽职调查Ⅲ.改制辅导Ⅳ.内部审核
证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。()
证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。( )
证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,则( )是证券公司自营业务的最高管理机构。
证券公司应建立健全相对集中权责统一的投资决策与授权机制。则( )是证券公司自营业务的最高决策机构。
在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构,通常把两者合称为证券中介机构。()
美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。 ( )
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