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《金融机构反洗钱规定》不适用于中华人民共和国境内依法设立的从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构()
单选题
《金融机构反洗钱规定》不适用于中华人民共和国境内依法设立的从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构()
A. 正确
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《金融机构反洗钱规定》适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构()
A.政策性银行、商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构 B.证券公司、期货经纪公司、基金管理公司 C.保险公司、保险资产管理公司 D.信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司 E.从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构适用《金融机构反洗钱规定》对金融机构反洗钱监督管理的规定
答案
多选题
《金融机构反洗钱规定》适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列机构()
A.商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行 B.保险公估机构、保险经纪公司 C.保险公司、保险资产管理公司 D.信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司 E.证券公司、期货经纪公司、基金管理公司
答案
多选题
《中华人民共和国反洗钱法》规定,在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,,履行反洗钱义务()
A.建立健全客户身份识别制度 B.客户身份资料和交易记录保存制度 C.大额交易和可疑交易报告制度 D.管理人员报备制度 E. F.
答案
单选题
《金融机构反洗钱规定》不适用于中华人民共和国境内依法设立的从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构()
A.正确 B.错误
答案
单选题
根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,__,履行反洗钱义务()
A.建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度 B.建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度 C.健全客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度 D.健立客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度
答案
单选题
《中华人民共和国反洗钱法》规定的反洗钱义务主体包括。1.中华人民共和国公民2.在中华人民共和国境内的居民和非居民3.在中华人民共和国境内设立的金融机构4.按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构()
A.1,2 B.2,3 C.3,4 D.1,2,3,4
答案
多选题
在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取措施,履行反洗钱义务()
A.预防 B.监控 C.调查 D.扣划
答案
多选题
根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》等有关法律、行政法规,制定的《金融机构反洗钱规定》适用于在中华人民共和国境内依法设立的金融机构包括()
A.商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行 B.证券公司、期货经纪公司、基金管理公司 C.保险公司、保险资产管理公司 D.信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司
答案
多选题
在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全,履行反洗钱义务。---反洗钱补充()
A.客户身份识别制度 B.客户身份资料和交易记录保存制度 C.大额交易和可疑交易报告制度 D.净额结算制度
答案
单选题
反洗钱义务的主体既包括在中华人民共和国境内设立的金融机构,也包括按照规定应当履行反洗钱义务的()。
A.政府 B.特定非金融机构 C.企业 D.个人
答案
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《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作()
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