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下列各项中,属于证券经纪业务技术风险的有()。
单选题
下列各项中,属于证券经纪业务技术风险的有()。
A. 证券公司在经纪业务中违反法律
B. 违规操作而使证券公司受到监管处罚
C. 通讯设施发生技术故障,导致行情中断
D. 以上都不对
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单选题
下列各项中,属于证券经纪业务技术风险的有( )。
A.行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险 B.违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险 C.为法人以个人名义开立证券账户而造成的风险 D.接受客户全权委托而造成的风险
答案
单选题
下列各项中,属于证券经纪业务技术风险的有()。
A.证券公司在经纪业务中违反法律 B.违规操作而使证券公司受到监管处罚 C.通讯设施发生技术故障,导致行情中断 D.以上都不对
答案
单选题
下列各项中,属于证券经纪业务技术风险的有()
A.证券公司在经纪业务中违反法律、行政法规规定,可能使证券公司受到法律制裁的风险 B.违规操作而使证券公司受到监管处罚 C.通讯设施发生技术故障,导致行情中断 D.以上都不对
答案
多选题
下列各项中,不属于证券经纪业务技术风险的有()。
A.违背客户的委托办理证券买卖或其他交易事项而造成的风险 B.行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险 C.为法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险 D.接受客户全权委托而造成的风险
答案
单选题
下列各项中,不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是()。
A.加强交易设施的日常管理和维护保养 B.使用合格的交易场所 C.配备数量适当 D.增强经纪业务从业人员法制观念,提高其遵纪守法
答案
单选题
下列各项中,不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是()
A.严格执行经纪业务操作规程 B.证券营业部的信息系统建设和管理 C.根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统 D.做好信息系统的日常管理和维护保养,定期按应急处理预案进行演练
答案
多选题
下列不属于证券经纪业务技术风险的是()
A.挪用客户的证券或资金 B.接受客户的全权委托 C.因软件原因造成行情中断 D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券
答案
多选题
下列各项中,不属于防范证券经纪业务合规风险措施的是()
A.对客户交易结算资金实行第三方存管 B.建立健全各项规章制度 C.加强经纪业务营销管理 D.建立经纪业务检查稽核制度
答案
多选题
下列各项中,属于证券经纪业务特点的是()
A.业务对象的广泛性 B.客户指令的权威性 C.客户资料的保密性 D.证券经纪商的中介性
答案
多选题
同证券自营业务相比,下列各项中,()属于证券经纪业务的特点
A.证券经纪商的中介性 B.业务对象的广泛性 C.决策的自主性 D.收益的不确定性
答案
热门试题
下列各项中,(? ? )属于证券经纪业务相关的法律、法规。
下列各项中不属于证券经纪业务要素的是()
下列各项中,属于证券经纪商权利的有()。
下列各项中,()是证券经纪业务的特点
根据有关规定,下列各项中,属于经纪类证券公司可以从事的业务有( )。
下列不属于证券经纪业务法律风险的是( ).
根据有关规定,下列各项中,属于经纪类证券公司可以从事的业务的有( )。
以下关于证券经纪业务技术风险防范的说法正确的有()
下列属于证券经纪业务特点的有()。
下列选项中,不属于证券经纪业务中管理风险防范措施的是()
下列选项中,不属于证券经纪业务中管理风险防范措施的是( )。
防范证券经纪业务的技术风险主要应从( )等方面着手。
下列各项不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是( )。
下列风险中,属于房地产经纪业务行政处罚风险的有()。
根据我国《证券法》的有关规定,下列各项中,( )属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。
下列各项中,属于证券投资的非系统风险的有()
下列各项中,属于投资者在委托证券经纪商买卖证券时,需支付的费用有()
证券投资风险分为系统风险和非系统风险,下列各项中属于系统风险的有()
证券经纪业务风险的防范包括( )。 Ⅰ.营业风险 Ⅱ.合规风险 Ⅲ.管理风险 Ⅳ.技术风险
证券经纪业务中,受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险.()
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