下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）
A. 严格执行经纪业务操作规程
B. 证券营业部的信息系统建设和管理
C. 根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
D. 做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练
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下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）
A.严格执行经纪业务操作规程 B.证券营业部的信息系统建设和管理 C.根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统 D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练
答案
下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。
A.加强交易设施的日常管理和维护保养 B.使用合格的交易场所 C.配备数量适当 D.增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法
答案
下列各项中，不属于防范证券经纪业务合规风险措施的是（）
A.对客户交易结算资金实行第三方存管 B.建立健全各项规章制度 C.加强经纪业务营销管理 D.建立经纪业务检查稽核制度
答案
下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。
A.证券公司在经纪业务中违反法律 B.违规操作而使证券公司受到监管处罚 C.通讯设施发生技术故障，导致行情中断 D.以上都不对
答案
下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（ ）。
A.行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险 B.违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险 C.为法人以个人名义开立证券账户而造成的风险 D.接受客户全权委托而造成的风险
答案
下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）
A.证券公司在经纪业务中违反法律、行政法规规定，可能使证券公司受到法律制裁的风险 B.违规操作而使证券公司受到监管处罚 C.通讯设施发生技术故障，导致行情中断 D.以上都不对
答案
下列选项中,不属于证券经纪业务中管理风险防范措施的是（）
A.强化岗位制约和监督 B.加强经纪业务营销管理 C.加强员工培训 D.建立客户投诉处理及责任追究机制 E.强化岗位制约和监督 F.加强经纪业务G．加强员工培训H．建立客户投诉处理及责任追究机制
答案
下列选项中,不属于证券经纪业务中管理风险防范措施的是( )。
A.强化岗位制约和监督 B.加强经纪业务营销管理 C.加强员工培训 D.建立客户投诉处理及责任追究机制
答案
下列各项中，不属于证券经纪业务技术风险的有()。
A.违背客户的委托办理证券买卖或其他交易事项而造成的风险 B.行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险 C.为法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险 D.接受客户全权委托而造成的风险
答案
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
A.建立健全各项规章制度 B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督 C.增强法治观念和合规意识 D.提高差错或纠纷的处理效率
答案
热门试题
防范证券经纪业务的技术风险主要应从（ ）等方面着手。
下列各项中，不能有效管理汇率风险的是（）。
以下关于证券经纪业务技术风险防范的说法正确的有（）
证券经纪业务风险的防范不包括（ ）。
下列属于房地产经纪业务中的风险防范措施的是（）。
证券经纪业务风险的防范包括（ ）。
Ⅰ.营业风险
Ⅱ.合规风险
Ⅲ.管理风险
Ⅳ.技术风险
下列措施，不能有效防范计算机病毒的是()
下列各项中，不能有效降低利率风险的是（）。
下列不属于证券经纪业务技术风险的是（）
业务触发式查询不能有效防范征信信息泄露风险（）
证券公司申请融资融券业务资格的条件有（ ）。①具有证券经纪业务资格②公司治理健全③客户资产安全、完整④能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
下列各项中,（）是证券经纪业务的特点
房地产经纪机构防范经纪业务风险的措施有().
房地产经纪机构防范经纪业务风险的措施有()。
● 下列措施，不能有效防范计算机病毒的是 （14） 。（14）
证券经纪业务中合规风险的防范应从以下哪几方面着手（）
下列各项中,属于证券经纪业务特点的是（）
下列不能有效防范个人住房贷款假按揭风险的是（）。
以下措施中，你认为能有效防范招商引资政策风险的是（）
（ ）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。?
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