单选题

下列各项不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是(  )。

A. 防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产
B. 非法融人融出资金以及结算风险
C. 加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
D. 防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险

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正确答案
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单选题
下列各项不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是(  )。
A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产 B.非法融人融出资金以及结算风险 C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理 D.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
答案
单选题
不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是()。
A.防范因管理不善导致的法律风险.财务风险及道德风险 B.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产 C.非法融入融出资金以及结算风险 D.加强营业网点布局.规模.选址等的统一规划和集中管理
答案
多选题
证券公司经纪业务内部控制的重点是( )。
A.防范挪用客户交易结算资金 B.防范挪用其他客户资产 C.防范非法融入融出资金 D.防范结算风险
答案
多选题
证券公司自营业务内部控制的重点是( )。
A.规模失控和决策失误 B.超越授权 C.变相自营和账外自营 D.操纵市场和内幕交易
答案
单选题
下列各项不属于证券公司内部控制目标的是( )。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B.防范经营风险和道德风险 C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平 D.保证证券公司业务记录财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
答案
单选题
下列不属于证券公司证券自营业务内部控制内容的是()。
A.明确自营账户由自营业务部门统一管理 B.建立防火墙制度 C.建立完备的业绩考核和激励制度 D.建立独立的实时监控系统
答案
单选题
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是( )①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制③分支机构内部控制属于证券公司内部控制④人力资源管理内部控制属于证券内部控制?
A.①③④ B.①②④ C.①②③ D.②③④
答案
多选题
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()1 业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制2 信息系统的内部控制属于证券公司内部控制3 分支机构内部控制属于证券公司内部控制4 人力资源管理内部控制属于证券公司内部控制
A.1 3 4 B.1 2 4 C.1 2 3 D.2 3 4
答案
单选题
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()<br/>Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制<br/>Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制<br/>Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制<br/>Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2019年真题)根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
下列选项中,()不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为 下列各项属于证券公司资产管理业务内部控制内容的有( )。 按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列不属于证券公司内部控制内容的是( )。 下列不属于证券公司自营业务运作管理的重点的是()。 下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是( )。 加强证券公司经纪业务内部控制的措施有(  )。 以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是()。 下列各项中不属于证券经纪业务要素的是() 按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。I.证券经纪业务Ⅱ.证券自营业务Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券公司内部审计业务 下列不属于证券公司风险控制指标的是(  )。 在证券公司的风险控制监管中,不属于证券公司自营业务监管内容的是()。 下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是( )。 按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了( )主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务 下列各项中,不属于证券经纪业务技术风险的有()。 按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了以下( )的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务 下列属于证券公司各类业务内部控制的主要内容的是( )。①经纪业务内部控制②自营业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤研究咨询业务内部控制 下列各项中,()不属于证券公司操纵市场的行为。 下列各项中,()不属于证券公司操纵市场的行为 按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。<br/>①证券经纪业务<br/>②证券自营业务<br/>③证券资产管理业务<br/>④证券公司内部审计业务<br/>⑤融资融券业务 下列各项中,不属于防范证券经纪业务合规风险措施的是()
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