单选题

公开发行证券公司信息披露时,应说明律师工作报告的工作过程,包括( )。
Ⅰ.证券发行申请日程
Ⅱ.对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录
Ⅲ.现场勘查记录和查阅文件的情况
Ⅳ.工作时间
Ⅴ.与发行人相互沟通的情况

A. Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
B. Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C. Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
D. Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

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单选题
公开发行证券公司信息披露时,应说明律师工作报告的工作过程,包括( )。 Ⅰ.证券发行申请日程 Ⅱ.对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录 Ⅲ.现场勘查记录和查阅文件的情况 Ⅳ.工作时间 Ⅴ.与发行人相互沟通的情况
A.Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
答案
单选题
证券公司公开发行债券时( )不要求在指定报刊及网站披露。
A.主承销商出具的推荐函 B.公开发行公告 C.债券募集说明书摘要 D.债券募集说明书
答案
判断题
法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件。(  )
答案
多选题
证券公司公开发行债券募集说明书包括()
A.封面、书脊、扉页、目录、释义 B.概览 C.本次发行概况 D.风险因素
答案
多选题
公开发行证券信息披露应遵循的原则有()。
A.真实性 B.准确性 C.完整性 D.及时性
答案
多选题
证券公司公开发行债券,定期报告应当至少包括()
A.跟踪评级情况 B.担保人和担保物发生重大变化的情况 C.专项偿债账户的有关情况 D.债权本息的支付情况
答案
多选题
以下关于公开发行的证券公司债券的持续信息披露正确的有( )。
A.发行人应当在债券存续期内,向债券持有人披露经具有证券从业资格的会计师事务所审计的年度财务会计报告 B.公开发行债券的发行人应当于本息支付日前10日内,就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次 C.债券上市期间,发行人应当在每个会计年度结束之日后2个月内向中国证监会和证券交易所提交年度报告 D.发行人若发生重大亏损或者遭受超过净资产10%以上的重大损失,应当及时予以公告或以有效的方式告知债券持有人
答案
单选题
证券公司公开发行债券募集说明书不包括()
A.概览 B.发行人基本情况 C.附录和备查文件 D.募集说明书摘要
答案
判断题
律师出具的法律意见书和律师工作报告是发行人公开发行股票的必要文件。( )
答案
单选题
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》,主板上市公司公开发行证券募集说明书关于历次募集资金运用的说法正确的有(  )
A..Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ B..Ⅲ、Ⅳ C..Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D..Ⅱ、Ⅴ
答案
热门试题
证券公司公开发行债券,定期报告的内容应当至少包括() 在上市公司非公开发行证券申请文件的目录中,保荐人和律师应当出具的文件有()。Ⅰ.证券发行保荐书Ⅱ.尽职调查报告Ⅲ.法律意见书Ⅳ.工作报告 上市公司的招股说明书的格式应依据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号》。( ) 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号---上市公司公开发行证券申请文件》,发行可转换公司债券需申报的文件包括( )。 申请首次公开发行股票的公司应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第8号---首次公开发行股票并上市申请文件》的要求制作申请文件。() 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》,创业板上市公司申请公开发行必备文件包括(  ) 转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号—上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。() 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司() 首次公开发行股票时,主板公司招股说明书不必披露()。 上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销。() 证券公司公开发行债券的,发行人应在募集说明书及其摘要披露后( )日内,将正式印刷的募集说明书报送相关机构。 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》(2010年修订)规定,公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的包括( )。 以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是(  )。 首次公开发行股票时,招股说明书应披露发行人董事()。 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》,创业板上市公司申请公开发行必备文件包括( )。Ⅰ 募集说明书申报稿Ⅱ 关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明Ⅲ 盈利预测报告及其审核报告Ⅳ 本次公开发行股票预案Ⅴ 发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明 申请首次公开发行股票并上市的发行人应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(2006年修订)编制招股说明书及其摘要,作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件,并按规定披露。(  ) 证券公司信息公开披露制度要求证券公司披露基本信息,但财务信息可以不公开披露。() 根据中国证监会的有关规定,公开发行证券的公司信息披露规范不包括()。 巴啦啦证券公司拟承销小魔仙公司公开发行的股票,在审核公开发行募集文件时发现该等文件存在虚假记载的情况,但巴啦啦证券公司仍然决定继续销售小魔仙公司本次公开发行的股票,可以对巴啦啦证券公司采取的处罚措施是() 证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券,面临的处罚是()
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