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证券公司代销金融产品,不得有下列()行为。 Ⅰ.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品 Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
单选题
证券公司代销金融产品,不得有下列()行为。 Ⅰ.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品 Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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单选题
证券公司代销金融产品,不得有的行为包括()。Ⅰ.夸大宣传Ⅱ.与客户分享投资收益Ⅲ.与客户分担投资损失Ⅳ.采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司代销金融产品,不得有下列()行为。 Ⅰ.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品 Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
证券公司代销金融产品,不得有的行为包括()。<br/>Ⅰ.夸大宣传<br/>Ⅱ.与客户分享投资收益<br/>Ⅲ.与客户分担投资损失<br/>Ⅳ.采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司代销金融产品,客户购买金融产品的资金( )。
A.只能直接向委托人支付 B.可以由证券公司利用特定账户代收 C.可以由证券公司随意代收 D.与委托人现场交易
答案
多选题
证券公司代销金融产品,应当建立()等制度
A.委托人资格审查制度 B.金融产品尽职调查制度 C.金融产品风险评估制度 D.销售适当性管理制度
答案
单选题
证券公司代销金融产品,不得有下列()行为。<br/>①采取正常宣传方式引导客户购买金融产品<br/>②采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品<br/>③与客户分享投资收益、分担投资损失<br/>④使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④
答案
单选题
(2017年真题)证券公司代销金融产品,不得有下列( )行为。Ⅰ.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司代销金融产品,不得( )。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.通过公众媒体推介产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.代委托人接收客户购买金融产品的资金
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是( )。
A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品 B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突 C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托 D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格
答案
单选题
证券公司代销金融产品,不得有的行为包括( )。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
A.Ⅲ,Ⅳ B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
答案
热门试题
证券公司应当对代销金融产品业务实行( )管理。
下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是( )。?
证券公司代销金融产品,应当遵循的原则不包括( )。
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得进行的行为有( )。①根据产品内容向客户宣传购买金融产品②采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品③与客户分享投资收益、分担投资损失④使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
下列关于证券公司代销金融产品的资格的说法中,正确的是()。
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,代销金融产品是指接受( )的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是( )。
以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是( )。
(2020年真题)下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是( )。
在从事代销金融产品活动时,不得有下列情形中的()。Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在( )。
(2019年真题)下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是()。
证券公司接受产品人委托为其代销金融产品的前提条件是()
按照《证券公司代销金融产品管理规定》,下面属于一般禁止性规定的是()。Ⅰ采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当在( )阶段对委托人进行资格审查。
为保护投资者权益,证券公司应在代销金融产品前进行必要的( )
(2017年真题)证券公司代销金融产品,应当遵循的原则不包括( )。
下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是()。
在从事代销金融产品活动时,不得有下列情形中的()。<br/>Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品<br/>Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品<br/>Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失<br/>Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
(2018年真题)在从事代销金融产品活动时,不得有下列情形中的( )。Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
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