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概述在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,主要包括( )。
多选题
概述在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,主要包括( )。
A. 独立的客户资产存管制度
B. 以净资本为核心的风险预警与监管制度
C. 以适当性服务为重点的投资者保护制度
D. 以自我约束为主的内部合规管理制度
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多选题
概述在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,主要包括( )。
A.独立的客户资产存管制度 B.以净资本为核心的风险预警与监管制度 C.以适当性服务为重点的投资者保护制度 D.以自我约束为主的内部合规管理制度
答案
多选题
在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,包括()。
A.以诚信与资质为标准的市场准入制度 B.以净资本为核心的经营风险控制制度 C.客户交易结算资金第三方存管制度 D.信息报送与披露制度
答案
多选题
在长期的实践探索基础上,我国对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,包括( )。
A.证券公司业务许可制度 B.分类监管制度 C.合规制度 D.以净资本为核心的风险监控和预警制度
答案
多选题
在长期的实践探索基础上,对证券公司实行有效监管的基础性制度已经基本形成,包括()。
A.合规管理制度 B.客户交易结算资金第三方存管制度 C.以净资本为核心的经营风险控制制度 D.信息报送与披露制度
答案
单选题
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ.有效实施证券公司常规监管Ⅱ.合理配置监管资源Ⅲ.提高监管效率Ⅳ.促进证券公司持续规范发展
A.Ⅰ. Ⅱ B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,我国负责对证券公司的退出实施监管的机构是()
A.国家工商行政管理机构 B.沪深证券交易所 C.中国证券业协会 D.国务院证券监督管理机构
答案
单选题
证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。
A.现场监管和事前监管 B.现场监管和非现场监管 C.事前监管和事后监管 D.事前监管和事中监管
答案
多选题
对证券公司设立子公司的监管要求有()。
A.受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务 B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C.禁止相互持股的情形 D.要求建立风险隔离制度
答案
单选题
( )依法对证券公司的经纪业务进行监管。
A.证券交易所 B.中国证监会及其派出监管机构 C.证券业协会 D.证券公司内部
答案
主观题
对证券公司设立子公司的监管要求,不包括( )。
答案
热门试题
对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。
对证券公司信息披露方面的监管要求不包括()。
经过对证券公司监管3年的综合治理,使证券公司历史遗留风险彻底化解。()
下列关于对证券公司日常监管形式的表述中,正确的有()。Ⅰ.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查Ⅱ.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施Ⅲ.分为现场监管和非现场监管Ⅳ.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料
对证券公司信息报送与披露制度的监管要求包括()。
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。
证券交易所对证券公司融资融券业务的监管包括()
下列对证券公司设立子公司的监管要求说法错误的是()。
2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类;并建立以净资本为核心的监管指标体系。()
在证券公司设立的条件上,日本对证券公司一直采取登记制。
在证券公司设立的条件上,日本对证券公司一直采取登记制。
在证券公司设立的条件上,日本对证券公司一直采取登记制()
按照中国证券监督管理委员会《证券公司分类监管规定》,对证券公司进行评价计分并分级监管的主要依据有( )。
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()
下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有( )。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力
国家对证券公司实行分类管理,分为________证券公司和________证券公司。
党的领导制度是经过()长期实践探索形成的根本制度成果。
对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系
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