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当支行高管人员发生内部欺诈事件时,对应的操作风险事件类型为()
单选题
当支行高管人员发生内部欺诈事件时,对应的操作风险事件类型为()
A. 特别重大事件
B. 重大事件
C. 较大事件
D. 一般事件
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单选题
当支行高管人员发生内部欺诈事件时,对应的操作风险事件类型为()
A.特别重大事件 B.重大事件 C.较大事件 D.一般事件
答案
单选题
按照操作风险事件类型分类,以下哪件操作风险事件属于内部欺诈()。
A.兴业银行遭黑客攻击造成损失 B.兴业银行计算机硬件出现故障造成损失 C.兴业银行经办人员故意错误估价造成损失 D.因外部供应商破产给兴业银行带来损失
答案
单选题
当发生诈骗的外部欺诈事件,金额为100万元以上(含)至1000万元时,对应的操作风险事件类型为()
A.特别重大事件 B.重大事件 C.较大事件 D.一般事件
答案
多选题
本行所面临的操作风险事件类别主要包括以下:内部欺诈事件;外部欺诈事件;;信息科技系统事件;执行、交割和流程管理事件()
A.就业制度和工作场所安全事件 B.客户.产品和业务活动事件 C.实物资产的损坏 D.虚拟货币的损坏
答案
多选题
本行所面临的操作风险事件类别主要包括以下:内部欺诈事件;外部欺诈事件;(ABC);信息科技系统事件;执行、交割和流程管理事件()
A.就业制度和工作场所安全事件 B.客户.产品和业务活动事件 C.实物资产的损坏 D.虚拟货币的损坏
答案
判断题
操作风险事件中的内部欺诈事件至少涉及内部一方,包括对员工的差别待遇事件()
答案
单选题
在内部操作风险损失事件数据收集时,操作风险损失事件必须是已经发生的。( )
A.对 B.错
答案
判断题
在内部操作风险损失事件数据收集时,操作风险损失事件必须是已经发生的。( )
答案
单选题
属于外部欺诈操作风险事件报告内容的是()
A.农发行各分支机构行级领导.部门负责人和员工超越职权对外出具保函、保证或借据的 B.农发行各分支机构行级领导.部门负责人和员工盗用或伪造印章、凭证出具承诺书、存款证明等的 C.农发行各分支机构行级领导.部门负责人和员工其他严重违规事项 D.抢劫.盗窃农发行各分支机构现金30万元以下或造成员工/客户受伤的
答案
多选题
下列事件属于外部欺诈操作风险成因的有( )
A.客户提供虚假的财务报表和企业信息编取授信 B.交易员虚假交易和未报告交易 C.柜员为无证件或未获得相关批文的客户开立账户 D.内部人员盗窃客户资料谋求私利 E.房地产中介机构以虚假购房人的名义申请二手房贷款骗取银行授信
答案
热门试题
下列事件属于外部欺诈操作风险成因的有()
下列行为中,属于银监会操作风险损失事件中的内部欺诈的是()。
操作风险可分成内部程序风险、人员风险、系统风险、外部事件风险与()
由于银行外部欺诈事件而引起的操作风险是()。
员工与外部不法分子勾结引发的操作风险事件属于外部欺诈事件()
每类操作风险事件,按风险程度分为:(B)操作风险事件和(C)操作风险事件()
操作风险事件报告分为重大操作风险事件报告和一般操作风险事件报告,其中影响程度达到()标准的操作风险事件为重大操作风险事件。
若发生的操作风险涉及损失金额可能超过我行资本净额2‰,对应的操作风险事件类型为()
特别重大和重大操作风险事件,应于事件发生通过操作风险管理系统对事件基本信息进行报送()
下列不属于外部欺诈事件引起的操作风险的是 ( )。
下列不属于外部欺诈事件引起的操作风险的是()
操作风险的人员因素包括的内部欺诈是指()
可能造成实质性损失的操作风险事件类型是外部欺诈。()
重大操作风险事件数量是指银行业金融机构发生符合重大操作风险事件()的事件数量。
下列何者不为操作风险事件中的内部程序风险()
《商业银行操作风险管理指引》定义所指的操作风险包括内部欺诈,外部欺诈。
《商业银行操作风险管理指引》定义所指的操作风险包括内部欺诈,外部欺诈()
根据引发操作风险的事件类型,可以分为七种表现形式:内部欺诈事件,外部欺诈事件,就业制度和工作场所安全事件,客户、产品和业务活动事件,实物资产的损坏事件,信息科技系统事件,执行、交割和流程管理事件。( )
操作风险报告包括一般风险事件报告、操作风险事件报告及操作风险自评估报告()
出现下列情况时,报送单位应在内发起操作风险事件信息更新上报工作:已被确认的操作风险事件预估金额得到确认;已确认的操作风险事件损失金额发生变化;其他事件信息有重大变化()
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