单选题

(),基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》

A. 2014年12月15日
B. 2007年6月18日
C. 2009年12月15日
D. 2016年1月1日

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单选题
(),基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》
A.2014年12月15日 B.2007年6月18日 C.2009年12月15日 D.2016年1月1日
答案
单选题
(  ),基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》
A.2014年12月15日 B.2014年12月5日 C.2013年12月15日 D.2014年10月15日
答案
单选题
2014年12月,基金业协会发布( ),以更好地规范基金从业人员执业行为,树立从业人员良好职业形象
A.《证券投资基金法》 B.《基金从业人员执业行为自律准则》 C.《私募投资基金监督管理暂行办法》 D.《证券投资基金管理暂行办法》
答案
单选题
私募基金从业人员应当()参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训。
A.每半年 B.每年 C.定期 D.不定期
答案
单选题
基金业协会应该制定和实施私募基金行业自律规则,会员及其从业人员涉嫌违法违规的,基金业协会应该及时报告()。
A.证监会 B.银监会 C.证券业协会 D.银行业协会
答案
单选题
基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括( )Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅱ.中国证监会制定的《证券投资基金销售管理办法》Ⅲ.中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律准则》Ⅳ.基金从业人员所在机构的内部规章制度
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
会员及其从业人员违反法律、行政法规、本办法规定和基金业协会自律规则的,基金业协会可以视情节轻重,采取自律管理措施,并通过网站公开相关违法违规信息。会员及其从业人员涉嫌违法违规的,基金业协会应当及时报告()
A.证券交易所 B.中国证监会 C.公司理事会 D.公司董事会
答案
单选题
与政府监管机构相比,基金业协会更侧重在()的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。
A.内幕信息 B.法律法规 C.职业道德 D.执业规范
答案
单选题
要求基金从业人员持证上岗的目的是()。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后,方可执业。2、保证基金从业人员具备 必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。
A.3、4 B.2、4 C.2、3 D.3、4
答案
单选题
要求基金从业人员持证上岗的目的是()。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后,方可执业。2、保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。
A.2、3、4 B.1、2、4 C.1、2、3 D.1、3、4
答案
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2014年12月,基金业协会发布(),以更好地规范基全从业人员执业行为,树立从业人员良好职业形象 《期货从业人员执业行为准则》是中国期货业协会对期货从业人员进行()的依据 《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。 证券投资基金业协会对基金从业人员采取的纪律处分不包括()。 中国期货业协会已经制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》、《期货从业人员资格管理规则》、《期货从业人员执业行为准则》等自律规则。(  ) 以下属于可以认定为具有私募基金从业资格的条件的是()。Ⅰ. 通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试 Ⅱ. 最近三年从事投资管理相关业务Ⅲ. 基金业协会认定的其他情形Ⅳ. 私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训 以下属于可以认定为具有私募基金从业资格的条件的是()。Ⅰ. 通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试Ⅱ. 最近三年从事投资管理相关业务Ⅲ. 基金业协会认定的其他情形Ⅳ. 私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训 基金业协会的职责包括()。Ⅰ.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权Ⅱ.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为Ⅲ.制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训Ⅳ.办理基金备案 "基金业协会对从业人员实施资格管理和资格考试() 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行()的主要依据。 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行(  )的主要依据。 ( )是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,必须通过基金从业人员资格考试;取得基金从业资格,并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后,方可执业。 期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应予( )。 (  )是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,必须通过基金从业人员资格考试,取得基金从业资格,并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后,方可执业。   下列属于证券投资基金相关的法规和规则的是()。Ⅰ.中国证监会发布的《中国证券投资基金法》Ⅱ.中国证券投资基金业协会《基金从业人员行为准则》Ⅲ.基金公司的《证券投资基金销售规则》Ⅳ.基金公司对基金从业人员公司内部规则 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应当给予()。 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应当给予()。 《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》简称《销售人员执业守则》是中国证券业协会于( )发布并实施的自律规则。 ()年4月,中国期货业协会公布并施行《期货从业人员执业行为准则(修订)》 根据《证券业从业人员执业行为准则》,基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员的特定禁止行为包括()。
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