（2016年真题）下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（ ）。
A. 向他人提供基金未公开的信息
B. 散布虚假信息、扰乱市场秩序
C. 协助客户办理开户、买卖等业务
D. 对投资者作出盈亏保证
查看答案
相关试题
换一换
（2016年真题）下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（ ）。
A.向他人提供基金未公开的信息 B.散布虚假信息、扰乱市场秩序 C.协助客户办理开户、买卖等业务 D.对投资者作出盈亏保证
答案
(2016年)下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（ ）。
A.向他人提供基金未公开的信息 B.散布虚假信息、扰乱市场秩序 C.协助客户办理开户、买卖等业务 D.对投资者作出盈亏保证
答案
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
A.向他人提供基金未公开的信息 B.散布虚假信息、扰乱市场秩序 C.协助客户办理开户、买卖等业务 D.对投资者作出盈亏保证
答案
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（ ）。
A.向他人提供基金未公开的信息 B.扰乱市场秩序 C.买卖等业务 D.对投资者作出盈亏保证
答案
下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是（ ）。
A.向他人提供基金未公开的信息 B.散布虚假信息、扰乱市场秩序 C.协助客户办理开户、买卖等业务 D.对投资者作出盈亏保证
答案
下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是（）
A.向他人提供基金未公开的信息 B.散布虚假信息 C.协助客户办理开户 D.对投资者作出盈亏保证
答案
（2016年真题）下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（ ）。
A.违规向他人提供基金未公开的信息 B.不允许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 C.违规接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 D.挪用投资者的交易资金或基金份额
答案
（2016年真题）下列哪一项不属于合规管理的内容?（ ）
A.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识 B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训 C.参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持 D.定期或不定期报送检查工作报告
答案
（2016年真题）下列哪一项不属于合规审核的程序?（ ）
A.制定合规审核机制 B.合规审核调查 C.合规审核评价 D.合规审核处理
答案
（2016年真题）下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是（ ）。
A.分析基金走势 B.宣传推介基金 C.发售基金份额 D.办理基金份额申购和赎回
答案
热门试题
（2016年真题）下列哪一项不属于基金销售机构人员所从事的活动?（ ）
（2016年真题）下列各项，不属于封闭式基金内容的是（ ）。
（2016年真题）以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是（ ）。
（2017年真题）下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（ ）。
(2016年)下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。
（2016年真题）下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施?（ ）
（2016年真题）下列哪一项不属于信息披露合规性风险的内容?（ ）
（2016年真题）下列哪一项不属于基金销售机构的准入条件?（ ）
(2016年)下列哪一项不属于合规管理的内容（ ）
(2016年)下列哪一项不属于合规审核的程序（ ）
(2016年)下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是（ ）。
(2016年)下列哪一项不属于基金销售机构人员所从事的活动（ ）
下列各项中，（ ）不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。
（2016年真题）下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是（ ）。
(2016年)以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是（ ）。
(2016年)下列各项，不属于封闭式基金内容的是（ ）。
（2016年真题）下列哪一项不属于我国基金业快速发展阶段所面临的问题?（ ）
(2017年)下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（ ）。
(2016年)下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施（ ）
(2016年)下列哪一项不属于信息披露合规性风险的内容（ ）
使用微信扫一扫登录
