以下行为符合新《证券法》规定的有（）
A. 某影业公司利用国家电影事业发展专项资金投资相关市场上市公司股份
B. 某银行向老王发放消费贷，老王利用该笔消费贷款投资股票
C. 某公司利用其自有资金投资单一资产管理计划，委托资管计划管理人（某持牌证券公司）通过该资产管理计划投资股票
D. 某保险公司利用保险资金买卖债券、股票、证券投资基金份额等有价证券
查看答案
相关试题
换一换
以下行为符合新《证券法》规定的有（）
A.某影业公司利用国家电影事业发展专项资金投资相关市场上市公司股份 B.某银行向老王发放消费贷，老王利用该笔消费贷款投资股票 C.某公司利用其自有资金投资单一资产管理计划，委托资管计划管理人（某持牌证券公司）通过该资产管理计划投资股票 D.某保险公司利用保险资金买卖债券、股票、证券投资基金份额等有价证券
答案
证券公司以下行为符合新《证券法》规定的是（）
A.营业部员工小A向客户承诺，客户购买的代销私募资产管理产品发生亏损的部分由营业部进行赔偿 B.证券公司在《代销金融产品风险揭示书》中载明由客户自行承担投资风险 C.营业部员工小C急客户之所急，在客户不方便操作时代客户进行了新股申购 D.营业部员工小D想客户之所想，在证券监管部门对客户账户进行调查时，坚决保护客户利益，拒绝配合监管部门的调查
答案
以下说法不符合新《证券法》规定的是（）
A.保荐人的管理办法由国务院规定 B.公开发行存托凭证的，应当符合公开发行新股的条件以及国务院证券监督管理机构规定的其他条件 C.国务院或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行 D.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司
答案
证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有（）
A.证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格 B.证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务 C.证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 D.证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
答案
证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：
A.选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格 B.B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务 C.C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 D.D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
答案
证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：（）
A.证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖 B.证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务 C.证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 D.证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
答案
以下适用证券法规定的证券品种及行为有（ ）
A.股票的发行和交易 B.可转换公司债券的交易 C.企业债的发行 D.政府债券的发行 E.证券投资基金份额的上市交易
答案
根据新《证券法》的规定，以下说法正确的有（）
A.上市公司报送并公告的年度报告中的年度财务会计报告应当经符合新《证券法》规定的会计师事务所审计 B.上市公司报送并公告的年度报告应当经符合规定的律师事务所出具法律意见 C.新三板公司报送并公告的年度报告中的年度财务会计报告应当经符合规定的会计师事务所审计 D.上市公司报送并公告的中期报告应当经符合规定的会计师事务所审计
答案
根据新《证券法》的规定，以下说法正确的是（）
A.甲收购某上市公司有表决权的股份达到百分之五时，应在其持股达到百分之五之日起三日内向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告 B.乙持有某上市公司有表决权的股份超过百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当在三日内向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。在该事实发生之日起至公告后三日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外 C.丙持有某上市公司有表决权的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告 D.丁违反新《证券法》规定超额买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的三十六个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权
答案
根据新《证券法》的规定，申请证券上市交易，应当符合上市规则规定的上市条件（）
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.国务院
答案
热门试题
以下不属于证券法规定的违法情形的有（）。
根据新《证券法》的规定，以下有关证券承销的说法正确的是（）
证券投资咨询机构及其从业人员的下列行为，符合新《证券法》规定的是（）
国务院拟在武汉新设证券登记结算机构，下列命名符合新《证券法》规定的是（）
证券法规定公司申请公司债券上市交易必须符合下列条件的是（）
根据证券法规定，公开发行公司债券应符合下列哪些条件（ ）
根据证券法规定，公开发行公司债券，应当符合的条件包括（）
证券法规定公司申请公司债券上市交易必须符合下列条件的是（）
证券有广义和狭义之分，我国证券法规定的证券有（）
证券法规定，（）实行分业经营、分业管理
新《证券法》首次将＿＿＿写入证券法（）
根据新《证券法》的规定，以下哪些人员不得参与股票交易（）
肯定有证券法的国家是：（）
根据新《证券法》的规定，公司首次公开发行新股，必须符合下列哪些条件（）
根据我国证券法规定，内幕人员包括( )。
王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 ( )。
李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定?（ ）
我国证券法规定暂停股票上市的情形有哪些?
不属于证券法规定的债权种类的是()
我国证券法规定暂停股票上市的情形有哪些
使用微信扫一扫登录
