多选题

根据《2010年上海银行业案件防控工作的监管意见》,哪些属于“强化案件防控制度执行力”的措施()

A. 严格落实岗位轮换
B. 推行“飞行检查”和“整体移位检查”,提高突击性风险排查的威慑力
C. 严格落实授权管理制度
D. 要严格按照有关规定,监督落实对案件当事人和处理和有关责任人的责任追究,并向监管部门报告有关情况

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多选题
根据《2010年上海银行业案件防控工作的监管意见》,哪些属于“强化案件防控制度执行力”的措施()
A.严格落实岗位轮换 B.推行“飞行检查”和“整体移位检查”,提高突击性风险排查的威慑力 C.严格落实授权管理制度 D.要严格按照有关规定,监督落实对案件当事人和处理和有关责任人的责任追究,并向监管部门报告有关情况
答案
多选题
根据《2010年上海银行业案件防控工作的监管意见》,哪些属于强化案件防控制度执行力的措施()
A.严格落实岗位轮换、亲属回避和强制休假三项制度 B.推行飞行检查和整体移位检查,提高突击性风险排查的威慑力 C.严格落实授权管理制度、不相容岗位分离制约制度,定期开展制度执行情况的监督检查 D.要严格按照有关规定,监督落实对案件当事人和处理和有关责任人的责任追究,并向监管部门报告有关情况
答案
多选题
根据《2010年上海银行业案件防控工作的监管意见》,哪些属于“建立案件风险排查和整改机制”的监管要求()
A.每年要根据掌握的案防线索,有针对性地组织精兵骨干力量开展案件风险排查工作,力争覆盖全部机构 B.实行内审部门与业务部门双线监督检查,形成排查-整改-提高-再排查的良性循环 C.改进检查方法,对储蓄存款 D.对排查出的问题,要逐步落实整改,彻底消除隐患;对发现的风险隐患,要建立整改台账,逐一督促整改,对带有普遍性的问题要进行通报,提出要求
答案
单选题
《关于2014年银行业案件防控工作的意见》规定,发生重大、恶性案件,监管机构要约谈()
A.案发法人机构分管部门负责人 B.案发机构负责人 C.案发法人机构分管负责人 D.案发法人机构主要负责人
答案
单选题
《关于2014年银行业案件防控工作的意见》规定,发生重大、恶性案件,监管机构要约谈()。
A.案发法人机构主要负责人 B.案发法人机构分管负责人 C.案发法人机构分管部门负责人 D.案发机构负责人
答案
单选题
《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评实行()
A.两年一评 B.半年一评 C.一年一评 D.一季度一评
答案
多选题
根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》,案发后,银行业金融机构应根据案件进展情况及时报送()和案例材料
A.审结报告 B.督查报告 C.整改情况报告 D.后续调查报告
答案
多选题
根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》,案发后,银行业金融机构应根据案件进展情况及时报送和案例材料()
A.后续调查报告 B.督查报告 C.审结报告 D.整改情况报告
答案
主观题
哪些机构适用《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法(试行)》?
答案
主观题
哪些机构适用《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法(试行)》
答案
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