单选题

反洗钱工作考核遵循统一性原则,考核内容、标准、程序和方法等保持一致,确保考核结果()

A. 客观、公正、统一
B. 客观、公正、可比
C. 客观、合规、可比
D. 全面、公正、可比

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单选题
反洗钱工作考核遵循统一性原则,考核内容、标准、程序和方法等保持一致,确保考核结果()
A.客观、公正、统一 B.客观、公正、可比 C.客观、合规、可比 D.全面、公正、可比
答案
多选题
反洗钱工作考核遵循哪些原则()
A.统一性原则 B.合规性原则 C.分级负责原则 D.分类管理原则
答案
多选题
反洗钱考核评价工作分为()
A.月度预考评 B.季度预考评 C.年度综合考评 D.以上全部
答案
判断题
依据《辽宁省农村信用社反洗钱工作管理办法(试行)》(辽农信联〔2020〕110号)规定,法人机构反洗钱管理部门应按季对辖内机构反洗钱工作执行情况进行考核。考核内容包括:基础管理、数据报送质量、检查开展、反洗钱宣传与培训等情况()
答案
多选题
反洗钱管理考核:根据考核周期内对进行考核()
A.客户身份识别情况 B.客户风险等级划分情况 C.大额数据和可疑数据报送情况 D.反洗钱的宣传和培训情况
答案
多选题
反洗钱工作应遵循的原则包括()
A.依法合规原则 B.风险为本原则 C.全员参与原则 D.全面覆盖原则
答案
单选题
()的反洗钱管理理念,是全球反洗钱监管和执行机构一致认同并极力遵循的国际标准和工作方法
A.预防为主 B.集中控制 C.风险为本 D.以人为本
答案
判断题
各级机构应将反洗钱工作评价纳入绩效考核体系,对业务部门、境内外分支机构和相关附属机构的反洗钱工作履职情况进行考核,相关考核结果及履职情况与董事、监事、高级管理人员、反洗钱岗位人员年度考核挂钩()
答案
多选题
义务机构反洗钱交易监测标准建设工作需遵循的原则是()
A.风险为本原则 B.全面性原则 C.适用性原则 D.动态管理原则 E.保密原则 F.- G.- H.-
答案
单选题
总行领导小组办公室负责根据各类反洗钱现场和非现场检查情况,以及日常收集的反洗钱工作信息,按对各经营单位反洗钱工作的合规性和有效性进行考核评价()
A.日 B.月 C.季度 D.年
答案
热门试题
《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,办公室会同反洗钱主管部门负责反洗钱工作人力资源保障,结合反洗钱工作需求,合理配置反洗钱工作职位及其职级和职数,会同反洗钱主管部门配备有关工作人员,协助制定反洗钱岗位人员的绩效考核和奖惩机制,为反洗钱宣传和培训提供支持() 本行开展反洗钱协查应遵循、、的原则,做到统一管理、分工负责、专人保密、保证效率,并指定专人负责反洗钱协查工作() 义务机构反洗钱交易监测标准建设工作需遵循的原则不包括() 各级机构应遵循以下哪些原则开展反洗钱工作() 信用社开展反洗钱工作应遵循哪些原则 全行反洗钱管理遵循以下原则:() 银行应将反洗钱工作纳入单位的业绩考核范围,制定相应的量化指标对内部员工履行反洗钱义务的执行情况及效果进行考核和评价。 依据《辽宁省农村信用社反洗钱工作管理办法(试行)》规定,反洗钱工作应遵循的原则() 全球反洗钱监管和执行机构一致认同并极力遵循的国际标准和工作方法是( )。 总行领导小组成员部门的反洗钱工作考核方式为() 金融机构在反洗钱工作中应遵循什么原则 反洗钱工作原则有() 复现性考核的考核内容() 反洗钱工作具有涉密性,因此参与反洗钱信息的人员在反洗钱工作过程中应当自觉履行反洗钱保密义务() 网上银行反洗钱工作纳入各级机构反洗钱统一管理范畴,由统筹管理() 光大银行反洗钱工作评价遵循“”的基本原则() 监测人员持证上岗考核内容包括()。根据被考核人员的工作性质和岗位要求确定考核内容 对分支机构高管的绩效考核中应包含有反洗钱绩效考核内容,对于发现重大可疑交易线索的金融从业人员应给予适当的奖励或表扬。 是全行反洗钱工作领导和决策机构,制定洗钱风险管理策略,审批反洗钱工作政策和程序,研究洗钱风险管理重大问题() 反洗钱工作具有涉密性,因此参与反洗钱信息采集、保管、使用、调查的人员在反洗钱工作过程中应当自觉履行反洗钱保密义务()
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