不属于任何风险名单，且符合下列情况的客户，可以直接定性低风险等级客户（）
A. 客户号下未开立有效结算账户且未办理保管箱、贸服、单证、收单业务的客户。
B. 客户号下所有结算账户均转为不动户且未办理保管箱、贸服、单证、收单业务的客户。
C. 客户号下所有账户的上年度客户主动发起的交易发生额为零的客户。
D. 各级党政机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军-事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部-队（不含其下属的各类企事业单位）等反洗钱大额免报名单客户。
E. 只办理贷款还款、非税缴纳、水电煤气费缴纳等业务的客户
查看答案
相关试题
换一换
不属于任何风险名单，且符合下列情况的客户，可以直接定性低风险等级客户（）
A.客户号下未开立有效结算账户且未办理保管箱、贸服、单证、收单业务的客户。 B.客户号下所有结算账户均转为不动户且未办理保管箱、贸服、单证、收单业务的客户。 C.客户号下所有账户的上年度客户主动发起的交易发生额为零的客户。 D.各级党政机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军-事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部-队（不含其下属的各类企事业单位）等反洗钱大额免报名单客户。 E.只办理贷款还款、非税缴纳、水电煤气费缴纳等业务的客户
答案
下列哪个级别的客户不属于名单制客户（）
A.A1 B.集团直管客户 C.A4 D.A5
答案
下列不属于风险辨识定性工具的是（）
A.敏感性分析法 B.德尔菲法 C.风险评估系图法 D.头脑风暴法
答案
以下（）情况不属于修改客户信息的风险点。
A.客户身份识别 B.申请资料 C.授权复核 D.密码挂失
答案
下列不属于定性风险分析的输入的是（ ）。
A.按优先级排列的风险 B.风险记录 C.范围说明 D.风险管理计划
答案
下列不属于客户风险特征的是（ ）。
A.风险认知度 B.实际风险承受能力 C.风险预期 D.风险偏好
答案
以下( )情况可以直接定性为红色风险。
A.按照 GB18218-2009 《危险化学品重大危险源辨识》的标准，辨识为重大危险源且未采取有效控制措施的 B.曾经发生过一般及以上生产安全事故的风险，且未采取有效控制措施的 C.按照 GB18218-2010《危险化学品重大危险源辨识》的标准，辨识为重大危险源且未采取有效控制措施的 D.曾经发生过较大及以上生产安全事故的风险，且未采取有效控制措施的
答案
（ ）不属于定性风险分析的输出。
A.项目按时完成的概率 B.风险评级和分值 C.风险紧迫性 D.风险分类
答案
（ ）不属于定性风险分析的技术
A.风险数据质量评估 B.概率和影响矩阵 C.风险紧迫性评估 D.预期货币价值分析
答案
下列各项中，()不属于客户道德风险。
A.“跳单”风险 B.利用伪造证件诈骗 C.对经纪人员人身安全的威胁 D.收到较大金额的服务佣金或订金后，携款潜逃
答案
热门试题
下列不属于客户道德风险的是()。
理财师在收集客户信息时，下列（ ）不属于客户的定性信息。
不属于定性风险分析的成果是（ ）。
符合下列情况的人（）不属于就业者
关于客户的定性信息，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.客户的目标陈述属于定性信息Ⅱ.客户的其他计划假设属于定性信息Ⅲ.家庭关系是客户定性信息的一部分Ⅳ.客户的金钱观既不属于定量信息也不属于定性信息
下列选项不属于客户道德风险的是（）。
下列哪项不属于客户市场方面的风险点？（）
下列不属于客户风险分析报告内容的是（）？
下列哪项不属于客户财务方面的风险点？（）
下列选项，不属于客户的风险特征的是（ ）。
下列选项，不属于客户的风险特征的是（ ）。
风险的不确定性是风险的特征之一，下列不属于风险不确定性的是（）。
以下不属于平安银行白名单范围的客户是（）
下列不属于客户风险特征的构成要素的是( )。
下列不属于风险厌恶型客户的特征是（ ）。
下列不属于客户风险监测实力类指标的是()。
总行名单制覆盖行业中列入（）的客户，直接纳入潜在风险客户退出名单。
客户信息分为定量信息和定性信息。下列不属于定量信息的是（）。
客户信息分为定量信息和定性信息，下列不属于定量信息的是( )。
客户信息分为定量信息和定性信息。下列不属于定量信息的是()。
使用微信扫一扫登录
