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下列关于商业银行基金托管业务与基金代销业务相分离的说法,正确的有()
多选题
下列关于商业银行基金托管业务与基金代销业务相分离的说法,正确的有()
A. 基金托管的系统与基金代销的系统有效分离
B. 基金托管的业务资料与基金代销的业务资料有效分离
C. 业务操作与风险监控分离
D. 业务经办与会计账务处理分离
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多选题
下列关于商业银行基金托管业务与基金代销业务相分离的说法,正确的有()
A.基金托管的系统与基金代销的系统有效分离 B.基金托管的业务资料与基金代销的业务资料有效分离 C.业务操作与风险监控分离 D.业务经办与会计账务处理分离
答案
判断题
商业银行应当确保基金托管业务与基金代销业务相分离,基金托管的系统、业务资料应当与基金代销的系统、业务资料有效分离。
答案
判断题
商业银行从事基金代销业务,需要向中国证券业协会申请基金代销业务资格()
答案
单选题
在代销开放式基金业务中,商业银行向__收取基金代销费用()
A.基金购买人 B.投资者 C.基金公司 D.个人客户
答案
多选题
商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有()
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B.财务状况良好,运作规范稳定 C.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 D.公司及主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格人员不低于该部门员工数的三分之二 E.有专门负责基金代销业务的部门
答案
多选题
商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有()
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B.财务状况良好,运作规范稳定 C.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 D.公司及主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格人员不低于该部门员工数的三分之二 E.制定了完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金代销业务管理机构
答案
判断题
商业银行必须向中国证券业协会申请基金代销业务资格,才能从事基金的代销业务()
答案
多选题
商业银行申请基金代销业务资格,要求其基金代销业务的技术系统已与()相应的技术系统进行了联机、联网测试。
A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金登记机构 D.基金投资人
答案
单选题
关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法不正确的有()。
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B.财务状况良好,运作规范稳定,最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚 C.有专门负责基金代销业务的部门 D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
答案
多选题
商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件主要有()。
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B.有专门负责基金代销业务的部门 C.最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 D.完善的内部控制和风险管理制度
答案
热门试题
商业银行从事基金托管业务,应当经()核准,依法取得基金托管资格。未取得基金托管资格的商业银行,不得从事基金托管业务。
商业银行应当确保托管基金资产与自营资产相分离,对不同基金(),确保不同基金资产的相互独立。
商业银行应当确保托管基金资产与自营资产相分离,对不同基金(),确保不同基金资产的相互独立。
从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的( )。
关于商业银行基金托管业务,下列说法正确的是( )。
从事开放式基金代销业务的商业银行接受()的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务
从事开放式基金代销业务的商业银行接受( )的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务。
开放式基金代销业务中,银行可以向( )收取基金代销费用。
开放式基金代销业务中,银行可以向( )收取基金代销费用。
关于商业银行基金托管业务,下列说法中正确的是( )。
下列关于商业银行基金托管业务的说法,正确的是( )。
关于商业银行基金托管业务,下列说法中正确的是()。
关于商业银行基金托管业务,下列说法正确的是( )。
商业银行从事基金托管业务,应当经()核准,依法取得基金托管资格。未取得基金托管资格的商业银行,不得从事基金托管业务。(《证券投资基金托管资格管理办法》第2条)
跟商业银行相比,证券公司申请基金代销业务资格,还应当具备以下条件()。
商业银行代销开放式基金时,应向基金投资者收取基金代销费用。()
商业银行申请基金代销资格,要求公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的()。
下列各项中属于商业银行基金托管业务的是()。
从事基金代销业务的银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门管理人员应当取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事()年以上基金业务或者()年以上证券、金融业务的工作经历
宁波银行基金代销业务的档案保管期多久()
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