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下列对金融机构违反反洗钱法律、规章的行为没有行政处罚权的机构是()
单选题
下列对金融机构违反反洗钱法律、规章的行为没有行政处罚权的机构是()
A. 人民银行总行
B. 市中心支行
C. 省一级分行
D. 县(市)支行
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单选题
下列对金融机构违反反洗钱法律、规章的行为没有行政处罚权的机构是()
A.人民银行总行 B.市中心支行 C.省一级分行 D.县(市)支行
答案
判断题
中国反洗钱监测分析中心负责对金融机构违反反洗钱规定的行为进行行政处罚()
答案
单选题
按照法律规定,在辽宁范围内,有权对金融机构违反反洗钱规定的行为,依法给予行政处罚()
A.辽宁银监局 B.人民银行市级以上分支机构 C.人民银行县级分支机构 D.辽宁银行业管理协会
答案
判断题
《反洗钱法》对违反反洗钱义务的行为采取“双罚制”原则,即既对银行业金融机构实施行政处罚,又对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给与行政处罚()
答案
单选题
金融机构的下列行为没有违反反洗钱规定的是( )。
A.擅自进行检查 B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密 C.拒绝提供调查资料或者故意担借虚假资料的 D.按照规定建立反洗钱内部控制制度
答案
多选题
下列属于反洗钱法律和规章对金融机构反洗钱内控制度有效实施要求的是。---法律合规部()
A.反洗钱工作应纳入内部审计范畴 B.反洗钱工作应实行条线管理 C.反洗钱措施应能有效发现.识别和报告可疑交易 D.反洗钱内控制度应满足金融监管机构对金融机构内控制度的原则要求
答案
单选题
经过人总行授权,县(市)一级人民银行可以对金融机构违反反洗钱规定的行为进行行政处罚()
A.正确 B.错误
答案
主观题
《反洗钱法》中对履行反洗钱行政处罚职责的主体有何界定?
答案
判断题
反洗钱内部控制制度是金融机构根据反洗钱法律、法规、部门规章制定的()
答案
单选题
金融机构的以下行为没有违反反洗钱规定的是( )。
A.调查或者采取临时冻结措施 B.商业秘密或者个人隐私 C.其他不依法履行职责的行为 D.按照规定建立反洗钱内部控制制度
答案
热门试题
金融机构的以下行为没有违反反洗钱规定的是( )。
金融机构违反反洗钱法规定情节严重的,将被国务院反洗钱主管部门处以()元的罚款。
《 中华人民共和国反洗钱法》 第一次对我国金融机构反洗钱的义务以及违反反洗钱义务的法律责任做出了明确规定。
在中国人民银行授权的前提下,下列哪家人民银行分支机构既可对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查,又可对金融机构违反反洗钱规定的行为进行行政处罚()。
根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》,金融机构应履行的反洗钱义务包括()?
金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容必须全面反映反洗钱法律法规及行政规章的要求。
金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容必须全面反映反洗钱法律法规及行政规章的要求。
按照《中华人民共和国反洗钱法》的规定,对违反反洗钱规定的行为进行行政处罚的,最高的罚款额度为人民币()
法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重,且未积极整改使反洗钱合规情况持续恶化的,直接评定为机构()
反洗钱内部控制制度是金融机构根据反洗钱法律、法规和部门规章规定制定的。
反洗钱内部控制制度是金融机构根据反洗钱法律、法规和部门规章规定制定的()
按照反洗钱法律规定,金融机构应()
《中国人民银行法》对违反反洗钱规定的行为有哪些行政处罚?
金融机构的以下行为没有违反《反洗钱法》规定的是( )。
金融机构反洗钱的具体操作规程可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。()
金融机构反洗钱的具体操作规程可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格()
《反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务包括()
下列机构中不具有反洗钱行政处罚权的是。---反洗钱补充()
关于存款类金融机构没有违反反洗钱规定的行为描述,下列选项正确的是( )。
关于存款类金融机构没有违反反洗钱规定的行为描述,下列选项正确的是( )。
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