多选题

证监会对某证券公司进行行政清理时所产生的下列费用中,属于行政清理费用的包括( )。

A. 行政清理组管理证券公司财产所需费用
B. 行政清理组转让证券公司财产所需费用
C. 行政清理组履行职务的费用
D. 债权人申报债权的费用

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多选题
证监会对某证券公司进行行政清理时所产生的下列费用中,属于行政清理费用的包括( )。
A.行政清理组管理证券公司财产所需费用 B.行政清理组转让证券公司财产所需费用 C.行政清理组履行职务的费用 D.债权人申报债权的费用
答案
单选题
中国证监会对证券公司进行综合评价,根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为()大类()个级别。
A.3;6 B.3;10 C.5;8 D.5;11
答案
多选题
按照我国《证券公司分类监管规定》,中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有( )。
A.风险管理能力 B.经营扩张能力 C.市场竞争能力 D.资本构成状况 E.持续合规状况
答案
多选题
中国证监会对证券公司的检査方式包括()。
A.现场检查 B.非现场检查 C.书面审查 D.谈话
答案
多选题
证监会对证券公司经纪业务的检查措施不包括()
A.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料 B.询问证券公司的董事、监事、工作人员 C.进入证券公司的办公场所进行检查 D.罚款
答案
单选题
某证券公司在2017年3月1日开始行政清理。关于下列行为,符合《证券公司风险处置条例》规定的是( )。
A.2017年12月31日完成重组 B.2018年4月11日完成重组,且未申请延期 C.2018年2月28日获批准延期,延期到2020年1月1日 D.上述选项均不符合规定
答案
单选题
下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中错误的是( )。
A.国务院证券监督管理机构对证券公司做出撤销决定的,应当予以公告 B.撤销决定的公告日期为处置日,撤销决定自公告之时生效 C.自证券公司被撤销之日起,证券公司的债务停止计算利息 D.行政清理期间,被处置证券公司应缴纳行政性收费和增值税、营业税等行政法规规定的税收
答案
多选题
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。
A.禁止同业竞争的要求 B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C.要求建立风险隔离制度 D.可以相互持股
答案
多选题
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()
A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务 B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益 D.证券公司和其子公司之间可以相互持股
答案
多选题
在发生下列()情形时,证券公司应当进行合规事项专项检查。  
A.公司发生违法违规行为的 B.公司监事会认为必要的 C.监管部门或自律组织要求的 D.公司业务部门认为需要的
答案
热门试题
下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中,正确的是( )。 中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。 中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的,要向中国证监会提交依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案。() 下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中,表述错误的是( )。 下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法,表述正确的是( )。 证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中,涉及的行政清理主体包括( )。①律师事务所②会计师事务所③证券监管部门④地方政府 中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括(  )。 中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ.有效实施证券公司常规监管Ⅱ.合理配置监管资源Ⅲ.提高监管效率Ⅳ.促进证券公司持续规范发展 证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。 证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系 证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 中国证监会对申请设立子公司的证券公司在()等方面提出了审慎性要求 中国证监会对证券公司申请设立子公司在()等方面提出了审慎性要求。 某证券公司从事的下列行为中,属《证券法》所禁止的有() 下列说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一 中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管,并负责组织各证券公司进行培训。(  ) 证券公司变更下列()事项,不需经过证监会批准。 下列人员中,属于违法买卖股票并应当承担法律责任的有( )。Ⅰ在上海证券交易所工作的张某Ⅱ在中国证监会工作的王某Ⅲ某证券公司经纪人王某Ⅳ为某证券公司提供物业服务的赵某 下列说法中,错误的有( )。I.证券公司减少注册资本,必须经过中国证监会批准Ⅱ.证券公司变更持有3%以上股权的股东,必须经过中国证监会批准Ⅲ.证券公司停业、解散,必须经过中国证监会批准Ⅳ.证券公司在境外设立证券经营机构,不需经过中国证监会批准
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