单选题

中国证监会对证券公司进行综合评价,根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为()大类()个级别。

A. 3;6
B. 3;10
C. 5;8
D. 5;11

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单选题
中国证监会对证券公司进行综合评价,根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为()大类()个级别。
A.3;6 B.3;10 C.5;8 D.5;11
答案
多选题
按照我国《证券公司分类监管规定》,中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有( )。
A.风险管理能力 B.经营扩张能力 C.市场竞争能力 D.资本构成状况 E.持续合规状况
答案
单选题
按照《证券公司分类监管规定》,中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为(  )。
A.四大类11个级别 B.四大类10个级别 C.五大类11个级别 D.五大类19个级别
答案
多选题
中国证监会对证券公司的检査方式包括()。
A.现场检查 B.非现场检查 C.书面审查 D.谈话
答案
多选题
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。
A.禁止同业竞争的要求 B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C.要求建立风险隔离制度 D.可以相互持股
答案
多选题
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()
A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务 B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益 D.证券公司和其子公司之间可以相互持股
答案
多选题
中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。
A.年报预披露制度 B.年报审计监管 C.信息报送制度 D.信息公开披露制度
答案
多选题
中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。
A.证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 B.证券公司须按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信息 C.对证券公司进行实时监控 D.年报审计监管
答案
多选题
中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括(  )。
A.担任主承销商时,作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露 B.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备 C.公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格,或是否通过了从业资格考试 D.公司是否建立了相应的制度和组织体系,以控制风险和加强对人员的管理
答案
单选题
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ.有效实施证券公司常规监管Ⅱ.合理配置监管资源Ⅲ.提高监管效率Ⅳ.促进证券公司持续规范发展
A.Ⅰ. Ⅱ B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案
热门试题
中国证监会对证券公司申请设立子公司在()等方面提出了审慎性要求。 国务院、中国证监会对证券公司三年的综合治理的具体成果体现在() 中国证监会依法有权对证券发行人、证券公司、的证券业务活动进行监督管理() 根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。查看材料 证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。 证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求,则中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。 中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核. 证监会对证券公司经纪业务的检查措施不包括() 根据中国证监会《上市公司行业分类指引》,按照行业分类,海通证券公司(代码600837)应列为“综合类证券公司大类”(12121)。() 根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定,证券公司从事证券自营业务,可以买卖()。   对证券公司从事的创新业务,中国证监会依据审慎监管的原则予以() 根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类评价(  )进行一次。 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行() 责令更换董事,监事,高级管理人员或者限制其权利,属于中国证监会对证券公司采取的() 下列说法中,错误的有( )。I.证券公司减少注册资本,必须经过中国证监会批准Ⅱ.证券公司变更持有3%以上股权的股东,必须经过中国证监会批准Ⅲ.证券公司停业、解散,必须经过中国证监会批准Ⅳ.证券公司在境外设立证券经营机构,不需经过中国证监会批准 下列说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一 按照中国证券监督管理委员会《证券公司分类监管规定》,对证券公司进行评价计分并分级监管的主要依据有( )。 证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。 根据上述资料,请回答以下问题。 材料中,中国证监会及其派出机构可以对证券公司采取的措施包括( )。
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