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中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚()
判断题
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚()
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多选题
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当( )。
A.责令其限期整改 B.经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格 C.处以罚款 D.对直接责任人员给予纪律处分
答案
单选题
中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的()进行日常监督检查
A.期货交易所 B.期货业协会 C.证券公司 D.期货公司
答案
多选题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。
A.道义劝说 B.现场检查 C.窗口指导 D.非现场检查
答案
多选题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()
A.定期检查 B.现场检查 C.不定期检查 D.非现场检查
答案
单选题
证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会应()。
A.暂停对该公司新业务的审批 B.限制该公司的职工薪酬发放 C.依法撤销其介绍业务资格 D.对其处以50-100万元罚款
答案
单选题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则,中国证监会及其派出机构可以采取的措施不包括()
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.拘留主要负责人 D.出具警示函
答案
判断题
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会可依法撤销其介绍业务资格。()
答案
判断题
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚()
答案
多选题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具警示函 D.停业整顿
答案
判断题
期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向中国证监会及其派出机构申请相应结算会员资格。( )
答案
热门试题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取以下()监管措施。
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则时,中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。
从事期货中间介绍业务的证券公司,应()向中国证监会派出机构报送合规检查报告
从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告
经中国证监会及其派出机构批准,证券公司可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的业务规则时,中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是()
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。
从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
中国证监会及其派出机构按照( )原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
中国证监会及其派出机构可以()。
证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。
从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施
证券公司违反业务规则时,中国证监会及其派出机构应当采取的措施是()
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( )
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