多选题

负责商业交易的高级经理识别到控制交易风险的某个系统需求。高级经理起草了一份包含论证项目合理性与确定项目边界的文件,高级经理要求项目经理立即开始项目规划。项目经理首先应该怎么做()

A. 识别干系人
B. 制定项目章程
C. 定义项目范围
D. 编写商业论证

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多选题
负责商业交易的高级经理识别到控制交易风险的某个系统需求。高级经理起草了一份包含论证项目合理性与确定项目边界的文件,高级经理要求项目经理立即开始项目规划。项目经理首先应该怎么做()
A.识别干系人 B.制定项目章程 C.定义项目范围 D.编写商业论证
答案
单选题
交易经理主要负责控制风险,监视( )的交易活动。
A.CPO B.CTA C.TM D.FCM
答案
单选题
商业银行董事会应当设立,负责关联交易的管理,及时审查和批准关联交易,控制关联交易风险。
A.关联交易控制委员会 B.关联交易管理委员会 C.风险管理委员会 D.审计委员会
答案
单选题
对于交易对手的国别风险识别,商业银行应当对交易对手进行()
A.风险管理 B.尽职调查 C.对手分析 D.审慎经营
答案
多选题
关联交易控制委员会主要负责关联交易的,控制关联交易风险()
A.管理 B.审查 C.批准 D.评估
答案
多选题
关于交易对手的国别风险识别,商业银行应当(  )。
A.对涉及敏感国家或地区的业务及交易保持高度警惕 B.严格遵守反洗钱和反恐融资法律法规 C.及时录入、更新有关制裁名单和可疑交易客户等信息 D.对交易对手进行尽职调查 E.及时查询包括联合国制裁决议在内的与本机构经营相关的国际事件信息
答案
多选题
关于交易对手的国别风险识别,商业银行应当()。
A.涉及敏感国家或地区的业务及交易保持高度警惕 B.严格遵守反洗钱和反恐融资法律法规 C.及时录入、更新有关制裁名单和可疑交易客户等信息 D.对交易对手进行尽职调查 E.及时查询包括联合国制裁决议在内的与本机构经营相关的国际事件信息
答案
判断题
在美国,商品投资基金的交易经理受聘于商品基金经理,主要负责帮助商品基金经理挑选商品交易顾问,监视商品交易顾问的交易活动,控制风险,以及在CTA之间分配基金。()
A.对 B.错
答案
单选题
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》明确,商业银行董事会应当设立(),负责关联交易的管理,及时审查和批准关联交易,控制关联交易风险。
A.关联交易控制委员会 B.风险控制委员会 C.高级管理层 D.薪酬管理委员会
答案
判断题
关联交易控制委员会主要负责关联交易的管理、审查和批准,控制关联交易风险()
答案
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