判断题

托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部控制工作责任、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制,设置专业人员和独立的监察稽核部门,对内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制落实。( )

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判断题
托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部控制工作责任、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制,设置专业人员和独立的监察稽核部门,对内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制落实。( )
答案
判断题
内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制,设置专业人员和独立的监察稽核部门,对内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度的落实。()
A.对 B.错
答案
多选题
基金托管人稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理,其主要职责包括( )。
A.对各项业务及其操作提出内部控制建议并督促实施 B.独立检察和评价有关内部控制制度的合理性及相关业务活动的合规性 C.对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查 D.对违反内部控制制度的单位或个人,建议给予相应的纪律处分
答案
单选题
基金托管人的准入条件中,()有利于在商业银行内部建立有效的“防火墙”
A.净资产和资本充足率符合有关 B.设有专门的基金托管部门 C.有安全保管基金财产的条件 D.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
答案
多选题
基金托管人内部控制内容中的投资监督的内部控制,正确的说法是()
A.要对基金的投资范围进行审查和监督 B.托管人发现管理人的投资运作违法违规,没必要通知管理人,直接报证监会即可 C.托管人对基金管理人报酬的计提和支付进行监管 D.托管人进行会计核算和估值
答案
多选题
基金托管人内部控制内容中,关于投资监督的内部控制的表述正确的有()。
A.基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的,应及时以电话或书面形式通知基金管理人,并报告中国证监会 B.基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的,直接报告中国证临会 C.投资监督环节可能出现的风险点主要是人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现发现后未能有效制止 D.投资监督环节可能出现的风险点主要是人为或系统原因对于基金份额持有人的投资违规行为未能及时发现发现后未能有效制止
答案
多选题
基金托管人内部控制内容中,关于投资监督的内部控制的表达正确的有( )。
A.对基金收益分配的合法性和合规性进行监督和核查 B.对基金投资范围基金资产的投资组合比例的合法性和合规性进行监督和核查 C.对基金价格的计算方法基金资产核算进行监督和核查 D.对基金投资业绩与比较基准的差距进行监督和核查
答案
单选题
()构成托管人内部控制的基础。
A.环境控制 B.风险评估 C.控制活动 D.信息沟通
答案
多选题
基金托管人内部控制的目标是( )。
A.法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格 B.防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整 C.维护基金持有人的权益 D.有效、稳健运行
答案
多选题
基金托管人内部控制的目标是( )。
A.保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营规范运作的经营思想和经营风格 B.防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整 C.维护基金份额持有人的权益 D.保障基金托管业务安全有效、稳健运行
答案
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基金托管人内部控制的目标是()。 基金托管人内部控制的目标有()。 基金托管人内部控制的内容包括()。 基金托管人内部控制的内容包括了() 基金托管人内部控制制度的原则包括()。 基金托管人内部控制的目标不包括()。 关于基金托管人的内部控制,正确的有()。 基金托管人内部控制的基本要素包括( )。 基金托管人内部控制的主要内容包括()。 基金托管人内部控制的主要内容包括() 基金托管人内部控制的基本要素包括()。 不属于基金托管人内部控制的内容是( )。 ()是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离;内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制黪定和执行部门。 基金交易业务控制是基金托管人内部控制的内容之一。() 基金托管人可对()实施监督 商业银行应当建立有效()体系,确保银行内部控制措施得到有效实施,实现内部控制目标。 基金销售机构应建立有效的内部控制制度,内容包括内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、( )和监察稽核控制等。 下列关于基金托管人的内部控制的表述,错误的是()。 不属于基金托管人内部控制基本要素的是()。 下列有关基金托管人内部控制的说法,正确的有()。
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