判断题

RQFII证券投资是指境内基金管理公司、证券公司的香港子公司,经中国证监会批准,并取得国家外汇局批准的投资额度,运用在香港募集的人民币资金开展境内证券投资业务的行为()

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判断题
RQFII证券投资是指境内基金管理公司、证券公司的香港子公司,经中国证监会批准,并取得国家外汇局批准的投资额度,运用在香港募集的人民币资金开展境内证券投资业务的行为()
答案
单选题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当(  )
A.规范管理、执行到位,坚持各方面利益均衡发展原则 B.控制风险,保障经营,坚持公司利益至上原则 C.合规经营,勤勉尽责,坚持客户利益至上原则 D.稳健经营,控制规模,坚持股东利益至上原则
答案
单选题
关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
(),中国证监会颁布《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》,规定符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A.2003年1月1日 B.2005年6月1日 C.2007年6月18日 D.2008年12月18日
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当(  )
A.规范管理、执行到位,坚持各方面利益均衡发展原则 B.控制风险,保障经营,坚持公司利益至上原则 C.合规经营,勤勉尽责,坚持客户利益至上原则 D.稳健经营,控制规模,坚持股东利益至上原则
答案
单选题
( ),中国证监会颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A.2003年1月1日 B.2005年6月1日 C.2007年6月18日 D.2008年12月18日
答案
判断题
经审批的境内基金管理公司、证券公司的相关子公司,可以运用在香港募集的人民币资金投资境内证券市场。()
A.对 B.错
答案
多选题
根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,证券公司设立私募投资基金子公司应符合的要求包括( )
A.资本金5亿元以上且为实收货币资本 B.最近一年各项风险控制指标符合中国证监会的相关要求 C.经注册地中国证监会派出机构审批 D.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚 E.具有健全的公司治理机构,完善有效的内部控制机制和风险管理制度
答案
单选题
证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本(  )的,无须取得证券自营业务资格。
A.90% B.80% C.70% D.60%
答案
多选题
以下哪种行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》()
A.从业人员在基金产品销售过程中违规对投资者做出盈亏承诺 B.从业人员私自销售非证券公司自主发行或代销的金融产品 C.从业人员在微信群朋友圈等公开发送公募基金产品信息 D.从业人员通过短信微信等方式向符合符合适当性要求的客户发送公募产品信息
答案
热门试题
目前,我国证券投资基金销售渠道有(  )。Ⅰ.保险公司Ⅱ.基金管理公司直销中心Ⅲ.证券公司Ⅳ.商业银行 符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,在()募集资金可以进行()证券投资的机构就被为合格境内机构投资者。 符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。这种经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为()。 符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。这种经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为() 以下说法正确的是( )。①证券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业务,都需要取得证券监管部门的业务许可②证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保③证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理④证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。 证券投资者保护基金公司的职责包括()。Ⅰ.筹集、管理和运作基金 Ⅱ.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作 Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 Ⅳ.管理和处分受偿资产,维护基金权益 下列行为那些不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》() 《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要( )。 符合条件的境外基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,可以在境外募集资金进行境内证券投资管理。此类机构称为合格境内机构投资者(QDII)() 除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()o ①《证券投资基金销售管理办法》 ②《证券公司代销金融产品管理规定》 ③《证券投资基金销售适用性指导意见》 ④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是(  )。 下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是(  )。 按照《证券投资基金销售管理办法》,属于证券公司代销公募基金时不得存在的是() 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,资产支持证券投资者享有的权利包括(  ) 证券公司可以委托()进行证券投资管理 证券公司可委托()进行证券投资管理 《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资()与证券公司净资本的比例作出明确的规定。Ⅰ.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.证券衍生品Ⅳ.固定收益类证券 证券公司、基金管理公司子公司通过(  )开展资产证券化业务。 所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的()缴纳证券投资者保护基金。 除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括(  )。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
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