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开展恐怖活动资产冻结工作,证券公司正确的做法有()。
多选题
开展恐怖活动资产冻结工作,证券公司正确的做法有()。
A. 采取冻结措施后,除法律规定的机关另有要求外,应及时告知客户,并说明采取冻结的依据和理由
B. 采取冻结措施后,不需告知客户,也不需说明采取冻结的依据和理由
C. 非依法律规定,不得擅自解除冻结措施
D. 应当依据重新风险评估结果决定解除冻结措施
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多选题
开展恐怖活动资产冻结工作,证券公司正确的做法有()。
A.采取冻结措施后,除法律规定的机关另有要求外,应及时告知客户,并说明采取冻结的依据和理由 B.采取冻结措施后,不需告知客户,也不需说明采取冻结的依据和理由 C.非依法律规定,不得擅自解除冻结措施 D.应当依据重新风险评估结果决定解除冻结措施
答案
单选题
证券公司应当制定涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施,对分支结构和附属机构之行动的情况进行监督管理,严格按照( )发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的规定,依法对相关资产采取冻结措施。
A.证监会 B.中国人民银行 C.公安部 D.联合国
答案
多选题
下列关于境外有关部门以涉及恐怖活动为由要求证券公司提供协助时的做法,正确的有()。
A.证券公司可以自行决定是否提供协助 B.证券公司可以直接提供客户身份信息及交易信息 C.证券公司不得自行采取冻结措施 D.证券公司应当告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求
答案
判断题
金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应当立即采取冻结措施。
答案
单选题
以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是( )。
A.对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施,但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的,证券公司应一并冻结 B.在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下,有关账户可以进行款项收取 C.受偿债权需在资产解冻后方可划转 D.为不影响正常的证券、期货交易程序,执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令
答案
单选题
以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是( )。
A.对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施,但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的,证券公司应一并冻结 B.在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下,有关账户可以进行款项收取 C.受偿债券需在资产解冻后方可划转 D.为不影响正常的证券、期货交易程序,执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令
答案
单选题
银行业金融机构应当建立反恐怖融资管理机制,按照()发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定,依法对相关资产采取冻结措施
A.国家反恐怖主义工作领导机构 B.中国银行保险监督管理机构 C.金融监督管理机构 D.中国人民银行
答案
单选题
证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法的》被采取冻结措施的资产的管理及处置,应当按照()等相关规定执行;没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行;
A.财政部;中国银保监会 B.财政部;中国证监会 C.中国人民银行;中国银保监会 D.中国人民银行;中国证监会
答案
单选题
证券公司根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》对被采取冻结措施的资产的管理及处置,应当按照( )等相关规定执行;没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。
A.财政部;中国银保监会 B.财政部;中国证监会 C.中国人民银行;中国银保监会 D.中国人民银行;中国证监会
答案
单选题
证券公司对根据’《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置,应当按照( )等相关规定执行;没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。
A.财政部;中国银保监会 B.财政部;中国证监会 C.中国人民银行;中国银保监会 D.中国人民银行;中国证监会
答案
热门试题
证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置,应当按照( )和( )等相关规定执行;没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。
对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施,但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定各自份额的,必须先报告人民银行,暂不实施冻结。
恐怖活动人员,是指实施恐怖活动的人和恐怖活动组织的成员。
刘某为实施恐怖活动与境外恐怖活动组织进行联络,并为实施恐怖活动进行策划,涉嫌准备实施恐怖活动罪。
为恐怖活动组织、实施恐怖活动或者恐怖活动培训招募、运送人员的,应当()。
恐怖活动组织,是指五人以上为实施恐怖活动而组成的犯罪组织;本法所称恐怖活动人员,是指实施恐怖活动的人和恐怖活动组织的成员。()
恐怖活动组织,是指五人以上为实施恐怖活动而组成的犯罪组织;本法所称恐怖活动人员,是指实施恐怖活动的人和恐怖活动组织的成员。()
《中国人寿保险股份有限公司涉及恐怖活动资产冻结管理暂行办法》中所称的资产,是指涉及恐怖活动资产冻结的客户包括()基于与公司订立的保险合同或该保险合同涉及的法律关系所产生的相关财产权益。
关于证券资产管理业务,证券公司以下做法正确的是( )。
为实施恐怖活动与境外恐怖活动组织或者人员联络的构成准备实施恐怖活动罪。
为实施恐怖活动与境外恐怖活动组织或者人员联络的构成准备实施恐怖活动罪。
为恐怖活动组织、实施恐怖活动或者恐怖活动培训招募、运送人员的,处,并处罚金
若客户提供工作证明为原件,以下哪种做法正确()
甲资助恐怖活动培训,情节严重,构成帮助恐怖活动罪。
李某因报告和制止恐怖活动,并在恐怖活动犯罪案件中作证,其本人及家属的人身安全受到威胁,随后李某申请公安机关对其本人及家属采取保护措施。下列有关保护措施的做法正确的有()。
刑法第120条之一规定的“实施恐怖活动的个人”是指() ①预谋实施恐怖活动的个人 ②准备实施恐怖活动的个人 ③实际实施恐怖活动的个人
下列事件,属于恐怖活动的有
国际反对一切形式的恐怖主义,依法取缔恐怖活动组织,对任何组织、策划、准备实施、实施恐怖活动,组织、领导、参加恐怖活动组织,为恐怖活动提供帮助的,依法追究()。
下面关于检验检疫机关发现涉嫌恐怖活动物品后的做法正确的是()。
王某积极参加恐怖活动组织,并受恐怖活动组织的指派在我国境内进行恐怖活动,先后杀害2人,绑架3人。如下说法正确的是()。
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