该公司因违规经营遭受监管处罚的风险是()。 材料
根据以下材料,回答问题受外部环境及内部经营等因素的影响,2020年以来,某信托公司的发展出现困难,相关风控指标趋于恶化。资料显示,2020 年第一季度末,该公司的风险资本为3亿元(人民币,下同),净资本为2.2亿元,净资产为6亿元。同期,该公司还因违规将信托财产挪用于非信托目的的用途,推介部分信托计划未充分揭示风险以及未真实、准确、完整披露信息等原因而多次受到处罚。为规范经营行为,化解经营风险,维护市场稳定,监管部门对该公司实施了“贴身监管”,要求该公司尽快进行整改。
单选题

该公司因违规经营遭受监管处罚的风险是()。

A. 操作风险
B. 市场风险
C. 信用风险
D. 合规风险

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单选题
该公司因违规经营遭受监管处罚的风险是()。
A.操作风险 B.市场风险 C.信用风险 D.合规风险
答案
单选题
受外部环境及内部经营等因素的影响,2020年以来,某信托公司的发展出现困难,相关风控指标趋于恶化。资料显示,2020 年第一季度末,该公司的风险资本为3亿元(人民币,下同),净资本为2.2亿元,净资产为6亿元。同期,该公司还因违规将信托财产挪用于非信托目的的用途,推介部分信托计划未充分揭示风险以及未真实、准确、完整披露信息等原因而多次受到处罚。为规范经营行为,化解经营风险,维护市场稳定,监管部门对该公司实施了“贴身监管”,要求该公司尽快进行整改。该公司因违规经营遭受监管处罚的风险是( )。
A.操作风险 B.市场风险 C.信用风险 D.合规风险
答案
单选题
因操作风险事件所遭受的监管部门或有权机关罚款及其他处罚是()
A.法律成本 B.监管罚没 C.资产损失 D.对外赔偿
答案
单选题
因操作风险事件所遭受的监管部门或有权机关罚款及其他处罚的是( )。
A.法律成本 B.资产损失 C.监管罚没 D.账面减值
答案
单选题
合规风险是指因公司及员工违规导致公司可能遭受(  )的风险。
A.法律制裁 B.监管处罚 C.重大财务损失和声誉损失 D.以上都是
答案
单选题
()是因操作风险事件所遭受的监管部门或有权机关罚款及其他处罚。如违反产业政策、监管法规等所遭受的罚款、吊销执照等。  
A.追索失败 B.对外赔偿 C.资产损失 D.监管罚没
答案
单选题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,最近( )年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚,最近( )年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施。
A.2;1 B.3;1 C.4;2 D.5;3
答案
单选题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,最近()年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚,最近()年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施
A.2;1 B.3;1 C.4;2
答案
单选题
因操作风险事件所遭受的监管部门或有权机关罚款及其他处罚,对应的操作风险损失形态为()
A.法律成本 B.资产损失 C.监管罚没 D.账面减值
答案
单选题
期货公司申请设立分支机构,必须未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近()年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
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期货公司申请设立营业部,应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 期货公司申请设立分支机构,应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和的风险() 受外部环境及内部经营等因素的影响,2020年以来,某信托公司的发展出现困难,相关风控指标趋于恶化。资料显示,2020 年第一季度末,该公司的风险资本为3亿元(人民币,下同),净资本为2.2亿元,净资产为6亿元。同期,该公司还因违规将信托财产挪用于非信托目的的用途,推介部分信托计划未充分揭示风险以及未真实、准确、完整披露信息等原因而多次受到处罚。为规范经营行为,化解经营风险,维护市场稳定,监管部门对该公司实施了“贴身监管”,要求该公司尽快进行整改。针对该公司相关风控指标不合规的问题,监管部门可采取的监管措施是( )。 合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险() 期货公司申请金融期货结算业务资格,近()年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。. 期货公司申请金融期货结算业务资格,近()年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或行政处罚。 期货公司申请设立分支机构,应当具备的条件之一是,未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是,未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近()内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是,未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 期货公司申请设立营业部,应当具备的条件之一是:未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近(    )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是,未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 期货公司申请设立分支机构,应当具备未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近( )年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚的条件。 期货公司申请设立分支机构,应当具备未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近()年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚的条件 部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 ( )是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。 合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规划和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 ( ) 合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。( ) 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险是()。 是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则,可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险()
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