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以下关于证券从业人员的监督管理的说法正确的是()。Ⅰ.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,曲协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书Ⅱ.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后十日内向协会报告
单选题
以下关于证券从业人员的监督管理的说法正确的是()。Ⅰ.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,曲协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书Ⅱ.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后十日内向协会报告
A. ⅠⅡⅢ
B. ⅡⅢ
C. Ⅲ
D. ⅠⅡ
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单选题
依据《证券业从业人员管理实施细则》,以下关于证券从业人员监督管理的说法,错误的是()。
A.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料 B.受到行政处罚的证券执业人员,应当参加强制培训 C.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次 D.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库
答案
单选题
以下关于证券业从业人员资格管理说法正确的是( )。
A.协会应当建立从业人员资格管理数据库,不需要资格公示和执业注册登记管理 B.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质 C.机构可以聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 D.新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书
答案
单选题
以下关于证券从业人员执业行为的说法错误的是( )。
A.从业人员应充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险 B.从业人员应为客户推荐高收益的产品 C.从业人员应了解客户需求、财务状况及风险承受能力 D.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务
答案
单选题
关于钎焊从业人员的义务,下列说法正确是的()
A.未造成重大事故可以自行商量决定 B.正确佩戴和使用劳动防护用品是从业人员必须履行的法定义务 C.用人单位不需要为从业人员提供必要的.安全的劳动防护用品
答案
单选题
以下关于BIM从业人员专业道德说法正确的是()。
A.道德意识是与生俱来的,不需要做规范性要求 B.只有所有人都认为正确的专业道德理论,才可以被认可 C.所有从业人员走上工作岗位之前都应接受专业道德教育 D.以上均不正确
答案
多选题
未取得期货从业人员资格,擅自从事期货业务的,中国证券监督管理委员会( )。
A.责令改正 B.给予警告 C.处3万元以上罚款 D.不会罚款
答案
单选题
以下关于银行业从业人员的说法,正确的有( )。
A.从业人员将理财产品(计划)当做一般储蓄产品,进行大众化推销 B.从业人员误导客户购买与其风险认知和承受能力不相符合的理财产品(计划) C.从业人员有意隐瞒或歪曲理财产品(计划)重要风险信息等手段销售理财产品(计划) D.以上说法均错误
答案
多选题
以下关于从业人员岗位要求的说法中,正确的是()
A.商业银行应当向销售人员提供每年不少于24小时的培训 B.从业人员在向客户宣传销售理财产品时,应当先做自我介绍 C.应对销售人员采用以销售业绩作为单一考核和奖励指标的考核方法 D.对于频繁被客户投诉,查证属实的销售人员,应当没收其从业资格证 E.培训记录应当详细记载培训要求、方式、时间及考核结果等
答案
单选题
未取得期货从业人员资格,擅自从事期货业务的,中国证券监督管理委员会会采取如下()措施
A.给予警告,并处5万元以下罚款 B.给予警告,单处或者并处5万元以下罚款 C.责令改正,给予警告,单处或者并处1万元以下罚款 D.责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款
答案
主观题
按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是
答案
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按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是()。
按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是()。
关于证券机构在从业人员管理方面的责任,以下说法错误的是()
以下关于药品批发企业从业人员资格说法不正确的是()。
以下关于药品批发企业从业人员资格说法不正确的是()
以下关于从业人员与职业道德关系的说法,正确的是()
关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定,以下说法正确的是()
关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定,以下说法正确的是( )。
中国期货业协会、中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。( )
以下关于银行业从业人员职业操守的规定,说法正确的有()。
下列选项中,有关证券从业人员监督管理的相关规定说法正确的是( )。 Ⅰ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,应在30日内向协会报告 Ⅱ.中国证券业协会应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训 Ⅲ.根据证券市场发展的需要,机构可聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 Ⅳ.中国证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理
以下对证券业从业人员的从业资格,说法正确的是( )。
期货从业人员违法违规的,中国证券监督管理委员会依法给予( )处罚。
以下关于证券业从业人员执业行为准则合理的是( )。
以下关于从业人员岗位要求的说法中,错误的是()
以下关于从业人员资格管理相关规定的法律责任说法错误的是( )。
下列有关证券从业人员监督管理规定的说法,正确的有( )。 Ⅰ.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员,不需要参加后续职业培训 Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和职业注册登记管理 Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在15日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记
以下关于银行业从业人员行业自律规范的说法不正确的是()
以下关于从业人员与职业道德关系的说法中,你认为正确的是()。
以下关于从业人员与职业道德关系的说法中,你认为正确的是()
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