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证券公司承销未经核准的证券,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销
单选题
证券公司承销未经核准的证券,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销
A. 20
B. 16
C. 36
D. 40
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单选题
证券公司承销未经核准的证券,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。
A.20 B.26 C.36 D.40
答案
单选题
证券公司承销未经核准的证券,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销
A.20 B.16 C.36 D.40
答案
单选题
下列()属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给于警告,撤销任职资格或者证券从业资格 B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给与市场禁入,撤销任职资格或者证券从业资格 C.给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任 D.没收违法所得,并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款
答案
单选题
下列( )属于《证券法》对证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。
A.没收违法所得,并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款 B.给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份额赔偿责任 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款
答案
单选题
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.1224个月 B.1236个月 C.24个月内 D.2436个月
答案
单选题
证券公司在承销过程中不按规定披露信息,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。
A.20 B.12 C.36 D.40
答案
主观题
《证券法》明确规定,“( )”以及“( )”的行为属于公开发行证券,必须通过证监会核准,由证券公司承销。
答案
多选题
证券公司的下列哪些行为除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。()
A.以不正当竞争手段招揽承销业务 B.在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致 C.承销未经核准的证券 D.在承销过程中披露的信息由虚假记载误导性陈述或者重大遗漏
答案
多选题
根据《证券法》,下列关于证券公司因违法承销证券而应承担法律责任的说法,正确的有()。
A.因不正当竞争给其他证券公司造成损失的,应当依法承担赔偿责任 B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员可单独处罚款 C.违法情节严重的,证券监督管理部门可暂停或撤销其证券承销业务许可 D.除没收违法所得外,证券监督管理部门还可以并处罚款
答案
多选题
证券公司的下列哪些行为的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。()
A.以不正当竞争手段招揽承销业务 B.承销未经核准的证券 C.提前泄露证券发行信息 D.在承销过程中披露的信息有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏
答案
热门试题
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券,面临的处罚是()
证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。
证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
非法证券活动是指违反《证券法》等法律行政法规的规定,未经有权机关批准,擅自公开发行证券,设立证券交易场所或者证券公司,或者从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务的行为()
证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括()。 Ⅰ.《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.《证券发行上市保荐业务管理办法》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券投资顾问业务暂行规定》
根据《中华人民共和国证券法》规定,我国证券公司承销证券采用()方式。
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括( )。①《公司法》②《证券法》③《证券公司监督管理条例》④《企业债券管理条例》
甲拟设立证券公司,根据证券法律制度规定,下列条件中,符合设立证券公司的有( )。
按照《证券法》的规定,证券公司()。
某证券公司拟经营证券承销与保荐的业务,根据证券法律制度规定,其注册资本最低限额为人民币( )。
发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订( )。
修订后的《证券法》规定,经国务院证券监管管理机构批准,证券公司只可以经营证券承销业务。( )
下列关于证券发行承销团承销证券的表述,不符合证券法律制度规定的是()
根据《中华人民共和国证券法》,我国证券公司承销证券采用( )方式。
证券公司在承销过程中的实际操作和报送中国证监会的发行方案不一致的,除承担《证券法》的法律责任以外,自证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。
关于证券承销与保荐业务,以下正确的有( )。Ⅰ.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为Ⅱ.发行人向不特定对象公开发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议Ⅲ.证券承销业务可以采取代销或者包销方式Ⅳ.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定,应当由承销团承销。()
证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括()。<br/>①《公司法》<br/>②《证券法》<br/>③《证券公司监督管理条例》<br/>④《企业债券管理条例》
下列关于证券发行承销团承销证券的表述中,不符合证券法律制定规定的是( )。
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