多选题

关于合规风险管理职责,说法正确的是( )。

A. 总行各管理部门持续跟踪与本部门相关的合规规则更新情况
B. 总行各管理部门识别本部门的合规风险,及时妥善处理本部门发生的违规事件
C. 总行各管理部门履行内控合规经理机制, 协助所在部门负责人管理本部门及所辖条线的合规风险工作
D. 各业务条线和分支机构负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

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多选题
关于合规风险管理职责,说法正确的是( )。
A.总行各管理部门持续跟踪与本部门相关的合规规则更新情况 B.总行各管理部门识别本部门的合规风险,及时妥善处理本部门发生的违规事件 C.总行各管理部门履行内控合规经理机制, 协助所在部门负责人管理本部门及所辖条线的合规风险工作 D.各业务条线和分支机构负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
答案
多选题
根据合规管理规定,下列关于合规风险管理说法正确的是()
A.合规风险是指因未能遵循国家法律 B.分支行行长对本单位合规经营负有首要责任,员工对本岗位合规经营负有直接责任 C.全体员工都有发现合规风险或违规行为立即报告并及时采取应急措施的合规职责 D.合规风险首先向合规岗进行报告,如遇到紧急情况,可直接向总行合规部进行报告
答案
多选题
根据合规管理规定,下列关于合规风险管理说法正确的是()
A.合规风险是指因未能遵循国家法律、法规、监管规定以及本行的规章制度,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险 B.分支行行长对本单位合规经营负有首要责任,员工对本岗位合规经营负有直接责任 C.全体员工都有发现合规风险或违规行为立即报告并及时采取应急措施的合规职责 D.合规风险首先向合规岗进行报告,如遇到紧急情况,可直接向总行合规部进行报告
答案
单选题
下列关于合规及合规风险的说法,正确的是()
A.合规风险可能潜藏于银行运营全过程的各个节点,并且合规风险可能导致各种有形或者无形的损失 B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险 D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
答案
多选题
关于私人银行风险合规管理特点说法正确的是()
A.服务小众的高品质服务,合规要求更高 B.更注重声誉风险、操作风险 C.新业务、新模式、新的服务标准和挑战 D.总部持牌,接受监管高要求
答案
单选题
关于《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门职责的是()。  
A.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 B.作为评审委员会的成员参与对客户授信各环节的评审 C.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标 D.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
答案
单选题
()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。
A.监事会 B.董事会 C.高级管理层 D.部门负责人
答案
单选题
()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。
A.监事会 B.董事会 C.股东 D.高级管理层
答案
单选题
下列关于合规及合规风险的说法,不正确的是()。
A.市场风险、操作风险具有关联性 B.规则和准则可能遭受合规风险 C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险 D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
答案
单选题
按照《商业银行合规风险管理指引》要求,(  )应有效管理商业银行的合规风险,履行相应的合规管理职责。
A.董事会 B.监事会 C.高级管理层 D.银行内部的各个部门及其人员
答案
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下列关于合规及合规风险的说法中,不正确的是( )。 按照《商业银行合规风险管理指引》规定,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责() 下列关于法律风险与合规风险说法正确的有() 下列关于法律风险与合规风险说法正确的有( ) 按照《商业银行合规风险管理指引》要求,(   )应有效管理商业银行的合规风险,履行相应的合规管理职责。 下列关于合规风险的说法,正确的有()。 下列关于合规风险的说法,正确的有( )。 下列关于合规风险说法,正确的有(    )C 《商业银行合规风险管理指引》规定,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向()提交合规风险评估报告。 根据《承德银行合规风险管理办fa(试行)》,各分支机构的合规风险管理职责有哪些() 根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。   根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( ) 根据《承德银行合规风险管理办fa(试行)》,总行各业务管理部门的合规风险管理职责有哪些() 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责不包括()。 合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,并分管业务条线。 ( ) 下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是( )。 以下关于合规管理部门的职责,正确的是()。 以下关于合规管理部门的职责,正确的是() 下面有关银行合规风险管理说法正确的是: 关于合规管理和法务管理说法正确的有()
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