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会员的客户适当性管理包括()
多选题
会员的客户适当性管理包括()
A. 了解客户的相关情况并评估其风险承受能力以及提供的产品或服务的相关信息
B. 向客户提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并进行持续跟踪和管理
C. 提供产品或服务前,向客户介绍产品或服务的内容
D. 揭示产品或服务的风险,与客户签署《风险揭示书》
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会员的客户适当性管理包括()
A.了解客户的相关情况并评估其风险承受能力以及提供的产品或服务的相关信息 B.向客户提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并进行持续跟踪和管理 C.提供产品或服务前,向客户介绍产品或服务的内容 D.揭示产品或服务的风险,与客户签署《风险揭示书》
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多选题
会员的客户适当性管理包括()
A.了解客户的相关情况并评估其风险承受能力以及提供的产品或服务的相关信息 B.向客户提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并进行持续跟踪和管理 C.提供产品或服务前,向客户介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等,进行有针对性的客户教育 D.揭示产品或服务的风险,与客户签署《风险揭示书》
答案
多选题
会员的客户适当性管理包括()
A.了解客户的相关情况并评估其风险承受能力 B.了解拟提供的产品或服务的相关信息 C.向客户提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务 D.揭示产品或服务的风险
答案
单选题
会员的客户适当性管理不包括以下哪项内容?()
A.了解拟提供的产品或服务的相关信息; B.向客户提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并进行持续跟踪和管理; C.提供产品或服务前,向客户告知监管机构及交易所反洗钱 D.揭示产品或服务的风险,与客户签署《风险警示书》
答案
单选题
会员的客户适当性管理不包括以下哪项内容()
A.了解拟提供的产品或服务的相关信息 B.向客户提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并进行持续跟踪和管理 C.提供产品或服务前,向客户告知监管机构及交易所反洗钱、发票管理等相关规定,并介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等,进行有针对性的客户教育 D.揭示产品或服务的风险,与客户签署《风险警示书》
答案
多选题
会员的适当性管理包括()
A.了解客户的相关情况并评估其风险承受能力 B.了解拟提供的产品或服务的相关信息 C.向客户提供与其风险承受能力想匹配的产品和服务 D.揭示产品或服务的风险
答案
多选题
客户适当性管理原则具体内容包括()
A.认真了解客户的身份、财产收入状况、证券投资经验和风险偏好 B.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况相适应 C.对不符合法律规定的客户,不接受其委托 D.为客户保密
答案
多选题
根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》,证券公司应当根据客户()等情况,对客户进行分类管理
A.资金规模 B.交易活跃程度 C.异常交易行为发生的频率 D.受到深交所警示次数
答案
多选题
根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》,证券公司应当根据客户( )等情况,对客户进行分类管理。
A.资金规模 B.交易活跃程度 C.异常交易行为发生频率 D.收到深圳证券交易所警示次数
答案
多选题
会员单位应当建立以()为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于客户流程管理的各个环节,理性选择客户。
A.了解客户 B.尊重客户 C.分类管理 D.独立核算
答案
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按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,适当性管理主要包括以下()安排 Ⅰ 全面了解客户 Ⅱ 全面计算收益 Ⅲ 对产品或服务分级 Ⅳ 适当性匹配
投资者应当配合会员的适当性管理,不得采用提供虚假信息等手段规避投资者适当性管理要求。()
《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定,期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码,此处的“特殊单位客户”包括()。
《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定,期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码,此处的“特殊单位客户”包括()。
会员单位应当建立以()为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户
适当性管理的具体安排包括( )。Ⅰ.全面了解客户Ⅱ.投资者交易行为管理Ⅲ.对产品或服务分级Ⅳ.适当性匹配
会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。()
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期货公司会员单位应当建立以()为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户。
期货公司会员单位应当建立以()为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户。
期货公司会员单位应当建立以( )为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户。
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对于阿里巴巴国际站的会员来说,客户管理包括()
按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,适当性管理主要包括以下()安排。<br/>①全面了解客户<br/>②全面计算收益<br/>③对产品或服务分级<br/>④适当性匹配
期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理与服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。( )
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定,期货公司会员单位应建立以()为核心的客户管理和服务制度。
适当性管理的具体安排包括()。<br/>Ⅰ.全面了解客户<br/>Ⅱ.投资者交易行为管理<br/>Ⅲ.对产品或服务分级<br/>Ⅳ.适当性匹配
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定,会员单位应当建立以()为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
会员单位应当建立以()为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条规定,会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。
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