多选题

会员的适当性管理包括()

A. 了解客户的相关情况并评估其风险承受能力
B. 了解拟提供的产品或服务的相关信息
C. 向客户提供与其风险承受能力想匹配的产品和服务
D. 揭示产品或服务的风险

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多选题
会员的适当性管理包括()
A.了解客户的相关情况并评估其风险承受能力 B.了解拟提供的产品或服务的相关信息 C.向客户提供与其风险承受能力想匹配的产品和服务 D.揭示产品或服务的风险
答案
多选题
会员的客户适当性管理包括()
A.了解客户的相关情况并评估其风险承受能力 B.了解拟提供的产品或服务的相关信息 C.向客户提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务 D.揭示产品或服务的风险
答案
多选题
会员的客户适当性管理包括()
A.了解客户的相关情况并评估其风险承受能力以及提供的产品或服务的相关信息 B.向客户提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并进行持续跟踪和管理 C.提供产品或服务前,向客户介绍产品或服务的内容 D.揭示产品或服务的风险,与客户签署《风险揭示书》
答案
多选题
会员的客户适当性管理包括()
A.了解客户的相关情况并评估其风险承受能力以及提供的产品或服务的相关信息 B.向客户提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并进行持续跟踪和管理 C.提供产品或服务前,向客户介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等,进行有针对性的客户教育 D.揭示产品或服务的风险,与客户签署《风险揭示书》
答案
单选题
会员的客户适当性管理不包括以下哪项内容?()
A.了解拟提供的产品或服务的相关信息; B.向客户提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并进行持续跟踪和管理; C.提供产品或服务前,向客户告知监管机构及交易所反洗钱 D.揭示产品或服务的风险,与客户签署《风险警示书》
答案
单选题
会员的客户适当性管理不包括以下哪项内容()
A.了解拟提供的产品或服务的相关信息 B.向客户提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并进行持续跟踪和管理 C.提供产品或服务前,向客户告知监管机构及交易所反洗钱、发票管理等相关规定,并介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等,进行有针对性的客户教育 D.揭示产品或服务的风险,与客户签署《风险警示书》
答案
判断题
投资者应当配合会员的适当性管理,不得采用提供虚假信息等手段规避投资者适当性管理要求。()
A.对 B.错
答案
单选题
科创板股票交易实行投资者适当性管理制度,会员应当制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度,对投资者进行适当性管理,下列有关投资者适当性管理制度的表述正确的是()。
A.会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查,并对机构投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估 B.个人投资者参与科创板股票交易,要求应当在申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)而且参与证券交易12个月以上 C.会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况,至少每12个月进行一次风险承受能力的后续评估 D.首次委托买入科创板股票的客户应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书,风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征。客户未签署风险揭示书的,会员不得接受其申购或者买入委托 E.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向,询价、定价、配售等环节由机构投资者主导,个人投资者参与发行定价
答案
多选题
期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。
A.基本情况评估 B.投资经历评估 C.财务状况评估 D.诚信状况评估
答案
多选题
按照《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应妥善处理纠纷,主要措施包括()
A.完善客户纠纷处理机制 B.为投资者提供合理投诉渠道 C.制定奖惩措施,对从业人员进行教育 D.告知客户投诉途径、方法和程序
答案
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按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应妥善处理纠纷,主要措施包括( )。 按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定,适当性管理的内容不包括( )。 依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,期货公司会员对金融期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。 客户适当性管理原则具体内容包括() 投资者适当性管理的核心包括() 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。 依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定,期货公司会员单位应当()。 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定,期货公司会员单位应当( )。 对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,中国期货业协会可采取的纪律惩戒包括( )。 对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,中国期货业协会可采取的纪律惩戒包括( )。 按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,适当性管理主要包括以下()安排 Ⅰ 全面了解客户 Ⅱ 全面计算收益 Ⅲ 对产品或服务分级 Ⅳ 适当性匹配 期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括(  )。 根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》,证券公司应当根据客户()等情况,对客户进行分类管理 ( )应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则,制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。 期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括()。查看材料 期货业协会对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》的会员单位,经告诫仍不改正的,协会对其的纪律惩戒不包括()。 适当性管理的具体安排包括(  )。Ⅰ.全面了解客户Ⅱ.投资者交易行为管理Ⅲ.对产品或服务分级Ⅳ.适当性匹配 根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》,证券公司应当根据客户(  )等情况,对客户进行分类管理。 ()中国期货业协会第三次会员大会修订《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》。
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