多选题

代理购买理财柜员应注意的是()

A. 只要求提供代办人的身份证件;
B. 需提供客户本人及代办人的的身份证件;
C. 授权委托书;
D. 代理人还应在理财协议书上填写代理人信息;
E. 代理他人以现金存入的,还应比照一定金额以上一次性金融服务的规定办理,单笔金额达到人民币1万元以上(含)或者外币等值1000美元以上(含)的,且当日累计等值5000美元以下(含)的,在《个人xx凭证》上登记代理人的身份基本信息

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多选题
代理购买理财柜员应注意的是()
A.只要求提供代办人的身份证件; B.需提供客户本人及代办人的的身份证件; C.授权委托书; D.代理人还应在理财协议书上填写代理人信息; E.代理他人以现金存入的,还应比照一定金额以上一次性金融服务的规定办理,单笔金额达到人民币1万元以上(含)或者外币等值1000美元以上(含)的,且当日累计等值5000美元以下(含)的,在《个人xx凭证》上登记代理人的身份基本信息
答案
多选题
购买混合类理财产品时,应注意()
A.产品的收益表现更加依赖于发行主体的管理水平 B.对发现主体资产管理和风险防控能力提出更高的要求 C.混合投资方式增加了产品的复杂性,导致决定产品收益的因素增多 D.产品投资风险扩大 E.混合类理财产品赋予发行主体灵活的主动管理能力
答案
多选题
智能柜员机购买理财时,正确的说法有()
A.客户未经风险评估可以购买理财 B.智能柜员机销售的理财无起售金额限制 C.无论工作人员是否营销,客户均可在设备上购买理财 D.购买理财需要审核人员授权
答案
单选题
使用理财购买场景的移动运营柜员需具有()资格
A.理财岗位资格准入 B.运营专业资格 C.专业销售资质准入 D.移动运营上岗
答案
判断题
在购买理财产品时,理财销售柜员不需要提示客户销售风险()
答案
判断题
对于境外个人购买理财的,应提供境内收入证明、完税证明,柜员应审核客户收入情况与理财认购金额是否相匹配()
答案
判断题
智能柜员机理财业务支持客户查询理财产品信息,支持购买、赎回、撤单()
答案
单选题
网点柜员可使用()交易办理法人理财产品购买业务
A.5940 B.5939 C.5925 D.5926
答案
多选题
销售人员在为对公理财客户办理理财产品购买手续前,应注意事项,包括()
A.A-有效识别客户身份 B.B-向对公理财客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等 C.C-了解客户投资期限和流动性要求 D.D-提醒客户阅读销售文件
答案
单选题
柜员办理理财销户时应使用()。
A.“4724”交易 B.“4717”交易 C.“4728”交易 D.“4718”交易
答案
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柜员办理滚动理财预约时应使用()。 客户购买理财产品签字时,柜员应注意审查签字与姓名是否完全一致,避免使用同音字或同形字,手印一般为右手食指() 客户欲在网上银行中购买活期化理财,柜员应该执行()操作。 客户购买bta理财产品,在产品允许的预约期限内,预约在未来某日申购理财产品,柜员应使用[基金/理财预约购买]交易办理,约定的预约购买日是否必须是产品工作日,以具体产品的说明书为准() 客户购买bta理财产品,在客户份额确认后,指定对资产管理类理财产品的某笔份额明细进行赎回,柜员应使用[滚动理财指定赎回]交易办理() 柜员分为见习会计柜员、正式会计柜员、理财柜员和授权柜员。 理财规划师在行使代理权时,需注意的事项有() 执行理财方案时,理财规划师应注意( )。 执行理财方案时,理财规划师应注意() 客户在智能柜员机上购买理财产品不需要经过授权人员审核() 销售人员在为投资者办理购买理财产品手续前,应特别注意以下哪些事项() 下面于理财产品和协议购买中关于代理说法正确的() 《贵州银行代理财政业务会计核算规定》中所指代理财政业务包括代理财政集中支付、代理财政非税收入收缴业务,其中:代理财政集中支付分为代理财政直接支付和() 代理资金清算机构办理财政集中支付划款申请等业务前,参数管理机构应为办理财政集中支付业务的代理资金清算机构及办理财政集中支付业务的柜员配置“”() 一个理财账户可对应()银行账号,柜员使用已对应理财账号的银行账号进行购买等交易。 智慧柜员机的风险评估功能可用于所有客户购买理财业务时的风险评估() 理财区与非理财区并存的机构,其柜员凭证应()至分行风险监督中心。 理财协议书是银行与客户签订的委托和代理理财的协议,该协议为客户柜台办理理财产品购买时签订,理财产品购买成功后,系统自动生成该笔理财交易所对应的()编号 代理人在代理活动中应注意下列问题( )。 开户单位购买空白重要凭证,柜员应做到()。
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