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证券公司从事客户资产管理业务,依照法律法规的规定应该向()申请客户资产管理业务资格
多选题
证券公司从事客户资产管理业务,依照法律法规的规定应该向()申请客户资产管理业务资格
A. 中国基金业协会
B. 证券交易所
C. 证券登记结算机构
D. 中国证监会
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多选题
证券公司从事客户资产管理业务,依照法律法规的规定应该向()申请客户资产管理业务资格
A.中国基金业协会 B.证券交易所 C.证券登记结算机构 D.中国证监会
答案
单选题
证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向()申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当依照规定向( )申请客户资产管理业务资格。
A.中国证监会 B.证券交易所 C.证券交易所 D.证券登记结算机构
答案
判断题
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式,条件,要求及限制,对客户资产进行经营作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为()
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务应该向(??)申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
答案
主观题
证券公司从事客户资产管理业务,应该遵守哪些信息隔离的规定?
答案
单选题
(2019年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向()申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
答案
多选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。
A.为客户办理特定目的专项资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.单一客户办理定向资产管理业务 D.单一客户办理非定向资产管理业务
答案
多选题
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D.为单一客户办理集合资产管理业务
答案
多选题
按规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有( )。
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为客户提供股权投资的财务顾问服务 D.设立直投基金,筹集并管理客户资金进行股权投资 E.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
答案
热门试题
下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有( )。 Ⅰ.《证券投资基金法》; Ⅱ.《证券法》; Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》; Ⅳ.《证券公司监督管理条例》。
根据2012年8月新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。
下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是( )。
证券公司从事客户资产管理业务,应当将客户资产管理业务与公司的其他业务( )。
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有()。 Ⅰ《证券公司监督管理条例》 Ⅱ《公司债券承销业务规范》 Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》 Ⅳ《证券公司融资融券业务管理办法》
1999年7月以后,根据相关法律法规,目前我国的经纪类证券公司能从事的证券业务是()。
证券公司自营业务的主要法律法规包括( )。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》 Ⅳ.《期货交易管理条例》
证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。 I.市场准入管理方面 II.证券公司业务监管方面的法律 III.证券公司日常管理方面 IV.证券公司风险防范方面 V.证券公司信息披露方面
证券公司从事的客户资产管理业务,不包含( )
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,(),切实维护客户合法权益。 Ⅰ.加强合规管理 Ⅱ.遵循审慎原则 Ⅲ.防范利益冲突 Ⅳ.健全内部控制
证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格?
证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格
证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括()。 Ⅰ.《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.《证券发行上市保荐业务管理办法》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券投资顾问业务暂行规定》
在证券公司发行与承销业务中,属于市场准入方面的法律法规的是( )。
证券公司从事客户资产管理业务,投资风险应当由( )承担。
证券公司从事客户资产管理业务,应当符合的条件是( )。
证券公司可以依法从事的客户资产管理业务不包括()
下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有()。 Ⅰ证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则 Ⅱ证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基金业协会批准 Ⅲ中国证券业协会依据法律、行政法规等规定,对证券公司私募资产管理业务实施行政管理 Ⅳ证券公司从事私募资产管理业务,应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应
证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按( )寄送客户。
以下证券公司向社会公开披露的事项中,符合相关法律法规规定的是( )?
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