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证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是( )。
单选题
证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是( )。
A. 限制名单是高度保密名单,但观察名单不属于高度保密名单
B. 观察名单不影响证券公司正常开展业务
C. 证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后,可以将该项目公司和其有重大关联关系的公司或证券从限制名单中删除
D. 对因保密侧业务而列人限制名单的公司或证券,证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营买卖、另类投资等业务
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单选题
证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是( )。
A.观察名单的进入时点,以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准 B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日 C.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的,限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日 D.证券公司根据实际需要,可以将列入限制名单的时点前移
答案
单选题
证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是( )。
A.观察名单的进入时点,以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准 B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日 C.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的,限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之H D.证券公司根据实际需要,可以将列入限制名单的时点前移
答案
单选题
证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是()。
A.观察名单的进入时点,以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准 B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日 C.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的,限糊名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日 D.证券公司根据实际需要,可以将列入限制名单的时点前移
答案
单选题
证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是( )。
A.限制名单是高度保密名单,但观察名单不属于高度保密名单 B.观察名单不影响证券公司正常开展业务 C.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后,可以将该项目公司和其有重大关联关系的公司或证券从限制名单中删除 D.对因保密侧业务而列人限制名单的公司或证券,证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营买卖、另类投资等业务
答案
单选题
证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点中,说法正确的是( )。①证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后,可以将该项目公司和其有重大关联关系的公司或证券从限制名单中删除②对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券,证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营买卖、另类投资等业务③限制名单是高度保密名单,但观察名单不属于高度保密名单④观察名单不影响证券公司正常开展业务
A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.②③④
答案
单选题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,除特别规定之外,对因保密侧业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当禁止与其有关的业务包括()。Ⅰ.证券自营Ⅱ.通过自营交易账户进行ETFⅢ.直接投资Ⅳ.发布证券研究报告
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
主观题
按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括
答案
单选题
证券公司担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的,应当在以下时点,将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单()
A.股票停牌之日 B.为担任前述角色的信息公开之日 C.恢复交易之日 D.公司首次对外公告该项目之日
答案
单选题
关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()Ⅰ 证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理 Ⅱ 证券公司应当建立健全业务隔离制度 Ⅲ 证券公司应当建立标的证券的制度管理 Ⅳ 股票质押率上限不得超过50%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
证券公司应当建立完备的协助开户制度,()。
A.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B.向客户充分揭示期货交易风险 C.客户、证券公司三者之间的权利义务关系 D.告知期货保证金安全存管要求
答案
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关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是(①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券制度管理④股票质押率上限不得超过50%
关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的管理制度④股票质押率上限不得超过50%
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关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()。<br/>①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理<br/>②证券公司应当建立健全业务隔离制度<br/>③证券公司应当建立标的证券的制度管理<br/>④股票质押率上限不得超过50%
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以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是( )
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