出现以下哪些情形的投保客户，不能未经外部风险评估程序直接定级为低风险（）
A. 在本保险机构的已缴纳保费金额超过一定限额
B. 客户为非居民，或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件
C. 客户涉及可疑交易报告
D. 客户委托非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理本人于保险机构建立业务关系
查看答案
相关试题
换一换
出现以下哪些情形的投保客户，不能未经外部风险评估程序直接定级为低风险（）
A.在本保险机构的已缴纳保费金额超过一定限额 B.客户为非居民，或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件 C.客户涉及可疑交易报告 D.客户委托非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理本人于保险机构建立业务关系
答案
存在以下哪些情形的客户，不能未经外部风险评估程序直接定级为低风险？（）
A.在本保险机构的已缴纳保费金额为人民币35万元 B.客户为非居民，或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件 C.客户涉及可疑交易报告 D.客户委托非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理本人与保险机构建立业务关系 E.- F.- G.- H.-
答案
出现以下哪些情形应对押品价值进行重新评估？（）
A.押品市场价格发生较大 波动 B.发生合同约定的违约事件 C.押品担保的债权形成不良 D.银行行长想重新估值
答案
客户出现以下哪些情形时，网点应拒绝办理（）
A.客户所提供的身份证件、签证等相关证件经核实或鉴定为虚假证件 B.客户所提供的身份证明文件不在有效期内 C.客户或客户关联人员出现在制裁名单中 D.银行认为不宜建立业务关系的其他情形
答案
出现以下哪些情形需对客户身份进行重新识别（）
A.存量客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人 B.客户洗钱风险等级为高级或由中级转为高级的 C.客户行为或者交易情况出现异常的 D.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
答案
在风险评估过程中,应尽量避免出现以下哪些错误?( )
A.对风险的含义或者定义缺乏明确或者共同的理解 B.没有把所有的利益相关者都包括在内 C.没有考虑或适度地侧重关键人员的席位 D.没有把定性分析与量化分析进行有机结合使用
答案
出现以下一项或多项情形的，应评为中风险客户（）
A.贷款当前不处于逾期状态，最近12个月内最大逾期期数达到3期、最近6个月以内出现过一次以上连续逾期或过去12个月累计逾期次数达到6期的个人购房类贷款 B.贷款当前不处于逾期状态，贷款期限在1年以上、最近6个月内逾期3次或最近12个月以内出现一次以上连续逾期的个人经营类贷款 C.贷款当前不处于逾期状态，最近6个月内逾期1次或最近12个月内逾期次数达到3次的个人消费类贷款 D.贷款当前不处于逾期状态，最近3个月内出现过逾期或过去12个月累计逾期次数达到6期的个人汽车贷款
答案
挂牌公司拟进入精选层，其定期报告不能出现以下哪些情形（）。
A.最近12个月，未按照全国股转公司规定在会计年度结束之日起4个月内编制并披露年度报告 B.最近12个月，未按照全国股转公司规定在会计年度的上半年结束之日起2个月内编制并披露半年度报告 C.最近12个月，未按照全国股转公司规定在会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内编制并披露季度报告 D.最近三年财务会计报告曾被会计师事务所出具非标准审计意见的审计报告
答案
政府风险补偿基金出现以下哪些情形应暂停办理银政通业务（）
A.未按约定履行代偿责任的 B.代偿后未及时补足，导致单户贷款金额超过基金实际余额A0%的 C.代偿后为及时补足，导致贷款金额超过基金实际余额A0倍的 D.银政通业务不良率超过C%（含）的
答案
出现以下哪些情形，会被扣业绩得分（）
A.日常材料报价不及时 B.货物送错厂区 C.送货清单不规范 D.监督检查、约谈提出的问题整改不力
答案
热门试题
出现以下情形，可办理基金提前清算程序（）
员工出现以下情形之一，即可启动待岗办理程序（）
出现以下哪些情形的，营业机构有权拒绝开户（）
当出现以下哪些情形时，应及时组织隐患排查（）
对于投保内部风险程度较低且预估能够有效控制洗钱风险的保险产品的客户，保险机构可自行决定不进行外部风险评估程序，直接定级为低风险（）
航空器遭遇严重颠簸时，会出现以下哪些情形（）
视频出现以下哪些内容不能投放DOU+？（）
视频出现以下哪些内容不能投放DOU+（）
出现以下哪些情形的设备，应认定为状态不良的设备？（）
出现以下哪些情形不得办理跨法人机构更换存折业务（）。
个人理财产品销售不得出现以下哪些情形（）
安装完毕后出现以下哪些是不能验收合格（）。
出现下列哪些情形时，押品应由外部评估机构进行估值（ ）
以下哪些情形应当进行食品安全风险评估（）
出现以下哪些情况的客户会各列入“黑名单”？（）
出现以下哪些情况时，金融机构应当重新识别客户（）。
出现以下哪些情况的客户会备列入“黑名单”?( )
出现以下哪些情况的客户会各列入“黑名单”？（）
甲期货公司在经营过程中出现以下( )情形时，进入风险预警期。
出现以下（）情形的机构或者人员，禁止参与处置证券公司风险工作。
使用微信扫一扫登录
