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下列关于客户资产保护的规定,说法正确的有( )。 Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案; Ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用; Ⅲ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务,具体规则由中国证监会制定; Ⅳ.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式,由中国证券业协会制定,并报国务院证券监督管理机构备案。
单选题
下列关于客户资产保护的规定,说法正确的有( )。 Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案; Ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用; Ⅲ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务,具体规则由中国证监会制定; Ⅳ.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式,由中国证券业协会制定,并报国务院证券监督管理机构备案。
A. Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.
C. Ⅱ、Ⅲ
D.
E. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
F.
G. Ⅰ.Ⅱ
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单选题
下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是()。
A.证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管 B.客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理 C.证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理 D.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》下列关于客户资产保护的说法,正确的是( )。
A.客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放 B.客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司 C.客户支付与证券交易有关的税款,证券公司可以动用该客户的交易结算资金 D.证券公司为确保自营业务结算交收,可以用客户的客户交易结算资金
答案
单选题
下列有关证券公司内部控制的规定说法不正确的是( )。
A.同一高级管理人员原则上同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门 B.证券公司应当确保存在利益冲突的业务的信息系统相互独立或实现逻辑隔离 C.证券公司应当制定跨墙管理制度,明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范 D.证券公司存在利益冲突的业务部门互为信息隔离墙的两侧
答案
单选题
下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是( )。Ⅰ.证券公司向客户推荐适当的产品或服务Ⅱ.证券公司需与客户签订资产管理合同Ⅲ.证券公司对客户委托的资产进行经营运作Ⅳ.证券公司须确保客户资产的稳定增值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是()。
A.独立董事连任时间最多不超过7年 B.任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事 C.独立董事应当在股东(大)会上提交工作报告 D.出于公司业务保密需要,某些情况下,独立董事享有的知情权可以少于其他董事
答案
单选题
按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是()。
A.独立董事连任时间最多不超过7年 B.任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事 C.独立董事应当在股东(大)会上提交工作报告 D.独立董事享有的知情权可以少于其他董事
答案
主观题
按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是
答案
多选题
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确有()。
A.独立董事不得在本证券公司担任除董事董事会专门委员会成员以外的职务 B.独立董事有一票否决权 C.独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立客观判断的关系 D.独立董事可以是本公司董事的配偶
答案
单选题
关于证券公司资产管理计划,下列说法正确的是( )。
A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集 B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划 C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划,同时投资于同一非标准化资产 D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产,不包含关联方的非标准化资产
答案
单选题
下列选项中,证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是
A.从事技术的人员不得从事营销业务活动 B.从事风险监控的人员可以从事客户账户业务活动 C.营销人员不得经办客户账户 D.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
答案
热门试题
关于证券公司资产管理计划,下列说法中正确的是( )。
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()
关于证券公司资产管理计划,下列说法不正确的是( )。
关于证券公司经营证券业务许可证管理,下列说法正确的是( )。
下列关于期货公司客户资产保护的规定,说法正确的是( )。
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,关于客户资产的相关规定,下列说法中正确的有( )。Ⅰ.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码Ⅱ.证券公司员工可接受客户委托,在其开立资金账户时为其设置默认账户Ⅲ.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度Ⅳ.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,关于客户资产的相关规定,下列说法中正确的有()。<br/>Ⅰ.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码<br/>Ⅱ.证券公司员工可接受客户委托,在其开立资金账户时为其设置默认账户<br/>Ⅲ.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度<br/>Ⅳ.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护
下列关于证券公司开展资产管理业务的说法中,正确的是()
根据《证券公司监督管理条例》规定,下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法,错误的是( )
根据《证券公司监督管理条例》规定,下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法,错误的是()。
《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。
《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。
《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。
《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。
下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券业务; Ⅱ.证券公司向客户垫付资金; Ⅲ.不承担客户的价格风险; Ⅳ.分享客户买卖证券的差价。
下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是( )。
下列关于证券公司办理集合资产管理业务的说法,正确的是( )。
《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定,在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求,以下说法正确的有( )。①公司对顾客负有诚信义务②证券公司对顾客负有尽责义务③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券④证券公司不得挪用客户委托管理的资产
《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定,在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求,以下说法正确的是( )。①公司对顾客负有诚信义务②证券公司对顾客负有尽责义务③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券④证券公司不得挪用客户委托管理的资产
下列关于证券公司经营业务风险控制指标标准的表述,正确有()
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