单选题

下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是()。  

A. 证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管
B. 客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理
C. 证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理
D. 证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资

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单选题
下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是()。  
A.证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管 B.客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理 C.证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理 D.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资
答案
单选题
下列有关证券公司的表述,不符合《证券法》规定的是()。
A.证券公司可以为其股东提供融资 B.证券公司不得为股东的关联人提供担保 C.仅经营证券自营业务的证券公司,其注册资本的最低限额至少为1亿元 D.客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录保存期限不得少于15年
答案
多选题
下列哪些证券公司的风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的风险控制指标标准()
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% B.净资本与净资产的比例不得低于30% C.净资本与负债的比例不得低于40% D.净资产与负债的比例不得低于20%
答案
多选题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是( )。
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% D.按对客户融资规模的5%计算风险准备
答案
多选题
某证券公司制定证券经纪业务管理规章,下列不符合法律规定的是()。
A.允许全权代理客户从事证券交易 B.可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险 C.允许客户通过互联网络办理委托证券交易 D.与客户交易资料的保管期限为10年
答案
单选题
下列不符合证券公司私募投资基金业务合规性要求的说法是()
A.私募基金子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人 B.应当建立舆论监测及市场质疑快速反应机制 C.私募基金子公司对外担保时应当经过2/3以上董事同意 D.应当向证券业协会报送月度报表、年度报告等
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,不符合规定的有()
A.将自营账户借给他人使用 B.经国务院证券监督管理机构批准,为客户买卖证券提供融资融券服务 C.对客户证券买卖的收益作出承诺 D.将客户的交易结算资金归入其自有财产
答案
多选题
根据《证券法》的规定,下列各项中,关于证券公司的行为,不符合法律规定的有( )
A.证券公司的从业人员可以买卖股票,但必须以自己的名义进行,不得假借他人名义 B.证券公司破产或清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产 C.证券公司可以向客户融资融券 D.客户的证券买卖委托,就其成交纪录应当按照规定的期限,保存于证券公司,保存期限不得少于20年
答案
单选题
下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是(  )。
A.具有证券经纪业务资格 B.最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查的情形 C.信息系统安全稳定运行,最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故 D.最近2年各项风险控制指标持续符合规定
答案
多选题
下列行为那些不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》()
A.营业部检测发现账户连续10个交易日出现交易异常预警,但已通过电话询问和发送提示短信排除可疑 B.电话回访客户明确表示将账户交他人操作,营业部未充分了解实际操作人、实际受益人、账户资金来源归属等重要信息 C.多个账户系统预留联系电话为同一个号码
答案
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证券公司经营证券资产管理业务的,必须符合下列()规定。 证券公司申请IB业务资格,不符合的条件有( )。 关于上市公司收购,下列说法不符合《证券法》规定的有()。 甲在申请设立证券公司的过程中,下列选项中,不符合证券法律制度规定的有()。 下列选项中,不符合证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准的是()。 根据《证券公司监督管理条例》下列关于客户资产保护的说法,正确的是(  )。 以下说法中,不符合宪法的规定是()。 下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是( )。 下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是()。 李某,系某证券公司的从业人员,根据证券法规定,李某的下列哪些行为不符合法律规定?( ) 根据证券法律制度的规定,设立综合类证券公司应当具备的条件中,下列各项不符合规定的是( )。 金融机构开展资产管理业务,下列不符合要求的规定是(  )。 下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是(  )。Ⅰ.证券公司向客户推荐适当的产品或服务Ⅱ.证券公司需与客户签订资产管理合同Ⅲ.证券公司对客户委托的资产进行经营运作Ⅳ.证券公司须确保客户资产的稳定增值 证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议,下列说法不符合要求的是( )。 甲证券公司欲申请融资融券业务试点,下列情形不符合申请条件的是( )。 下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是( ) 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有(  )。
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