判断题

未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于虚假陈述行为,是证券法律制度禁止的交易行为。

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判断题
未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于虚假陈述行为,是证券法律制度禁止的交易行为。
答案
单选题
欺诈客户的行为包括()。 ①违背客户的委托为其买卖证券;②未经客户的委托,擅自为客户买卖证券;③为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
A.①③④ B.②③④ C.①②③④ D.①②③
答案
单选题
下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是( )①违背客户的委托为其买卖证券②在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金④未经客户的委托、擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券?
A.①②③ B.③④ C.①③④ D.①②
答案
单选题
(2019年真题)下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是()Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是()<br/>Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券<br/>Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件<br/>Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金<br/>Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。①违背客户的委托为其买卖证券②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件③未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
A.①② B.③④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
以下哪些属于损害顾客利益的行为( )。①不在规定时间内向顾客提供交易的确认文件②违背客户的委托为其买卖证券③为谋求佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖④未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
A.①②③ B.②③④ C.①②③④ D.①②④
答案
单选题
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为(  )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
多选题
下列关于欺诈客户行为的说法正确的 是:()A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客 户买卖证券,属于欺诈客户行为B.证券公司从业人员为牟取佣金收人,诱使客户 进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈 客户的行为D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的,依法承担赔偿责任
A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客 户买卖证券,属于欺诈客户行为 B.证券公司从业人员为牟取佣金收人,诱使客户 进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为 C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈 客户的行为 D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的,依法承担赔偿责任
答案
单选题
证券公司及其从业人员不得从事的损害客户利益的欺诈行为有()。 ①违背客户的委托为其买卖证券;未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;②利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;④不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。
A.①②③ B.②③④ C.①②③④ D.①②④
答案
热门试题
A证券公司未经客户的委托,擅自为客户买卖证券的,违法所得达到五十万元,针对A证券公司可以采取的处罚措施是() 禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。Ⅰ违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券Ⅴ为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 以下选项中,哪些是损害顾客利益的行为( )。①不在规定时间内向顾客提供交易的确认文件②违背客户的委托为其买卖证券③为谋求佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖④未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为( )。 Ⅰ.侵占、损害客户的合法权益 Ⅱ.未经客户的委托擅自为客户买卖证券 Ⅲ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ.泄露客户资料 禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。<br/>Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券<br/>Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件<br/>Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金<br/>Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券<br/>Ⅴ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 ( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。 ( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。 接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的证券机构称为( ) 。 接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的经营机构是() 证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。 证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为() 证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为( )。 下列行为中,属于欺诈客户的行为的有( )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券 Ⅳ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易。( ) 市价委托是指客户委托会员(“证券公司”)按约定价格买卖证券。 证券公司接受客户的委托买卖证券时,( )。 期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容,擅自进行期货交易。 列行为中,属于欺诈客户的行为的有( )。Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券Ⅳ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券,处理措施正确的有( )。①有损害客户利益的行为的,给予警告②没收违法所得③处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款④对直接负责的主管人员撤销任职资格 客户可以通过或()等自助委托方式委托会员买卖证券。
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